四川圣達(dá)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案

1、四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案(2013年1月修訂修訂)根據(jù)財(cái)政部，證監(jiān)會(huì)于2012年8月14日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于2012年主板上市公司分類(lèi)分批實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》（財(cái)辦會(huì)【2012】30號(hào)）的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司對(duì)2012年3月16日經(jīng)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)的《2012年公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案》行了調(diào)整，以下是修訂后的《四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案》：一、公司基本情況

2、介紹公司簡(jiǎn)稱(chēng)：四川圣達(dá)股票代碼：000835公司股票上市交易所：深圳證券交易所公司性質(zhì)：民營(yíng)企業(yè)公司組織架構(gòu)：股東大會(huì)董事會(huì)戰(zhàn)略投資委員會(huì)提名委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)審計(jì)部管理層企管部證券部投資發(fā)展部財(cái)務(wù)部綜合部四川圣達(dá)焦化有限公司攀枝花市圣達(dá)焦化有限公第1頁(yè)共5頁(yè)華坪縣圣達(dá)煤業(yè)工貿(mào)有限監(jiān)事會(huì)第3頁(yè)共5頁(yè)先控制的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人識(shí)別流程中的關(guān)鍵控制活動(dòng)，編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣等相關(guān)內(nèi)控文檔7月31日前各公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人將現(xiàn)有的政

3、策、制度等與風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行比對(duì)，查找內(nèi)控缺陷7月31日前各公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人控制有效性測(cè)試（包括設(shè)計(jì)有效性和運(yùn)行有效性測(cè)試）7月31日前各公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人形成內(nèi)控缺陷清單，及時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)反饋并向管理層報(bào)告7月31日前各公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人確定內(nèi)控缺陷整改方案確定內(nèi)控缺陷評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)8月10日前財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人制定內(nèi)控缺陷整改方案8月10日前母公司、各控股子（孫）公司董事長(zhǎng)整改方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后上報(bào)證監(jiān)局8月10日前董事會(huì)

4、秘書(shū)實(shí)施內(nèi)控缺陷整改落實(shí)缺陷整改工作，包括調(diào)整結(jié)構(gòu)設(shè)置和流程、修訂政策及制度、調(diào)配人員等11月30日前母公司、各控股子（孫）公司董事長(zhǎng)開(kāi)展補(bǔ)充測(cè)試，檢查整改效果11月30日前各公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人實(shí)施內(nèi)控缺陷整改形成內(nèi)控缺陷整改報(bào)告11月30日前母公司、各控股子（孫）公司董事長(zhǎng)整改報(bào)告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后上報(bào)證監(jiān)局備案11月30日前董事會(huì)秘書(shū)制度建設(shè)根據(jù)最新的業(yè)務(wù)活動(dòng)修改完善相應(yīng)的公司制度于2012年7月1日起在股份公司及各控股公司范圍內(nèi)試運(yùn)