衍生工具風(fēng)險評估流程 (2)_第1頁
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文檔簡介

1、衍生工具風(fēng)險評估流程衍生工具風(fēng)險評估流程衍生工具風(fēng)險評估流程衍生工具風(fēng)險評估流程業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程序號責(zé)任責(zé)任部門部門人配合配合支持支持部門部門不相容不相容職責(zé)職責(zé)監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查方法方法相關(guān)相關(guān)制度制度1風(fēng)險管理委員會證券部、財務(wù)部審核風(fēng)險評估小組成員是否具備相應(yīng)的專業(yè)知識和能力《衍生工具風(fēng)險控制制度》2評估小組證券部、財務(wù)部審核審批由相關(guān)專業(yè)人員和專家審查擬定的《風(fēng)險評估實施方案》是否具有可行性《衍生工具風(fēng)險控制制度》3評估小組證券部

2、、財務(wù)部審核審批檢查所確定的風(fēng)險類型和來源是否全面和正確《衍生工具風(fēng)險控制制度》4評估小組證券部、財務(wù)部審核檢查所建立的風(fēng)險評估體系、標(biāo)準(zhǔn)和評估方法是否科學(xué)合理《衍生工具風(fēng)險控制制度》5評估小組財務(wù)部、投資部審核檢查對所識別的風(fēng)險是否能夠進(jìn)行透徹的分析、分析方法是否合理《衍生工具風(fēng)險控制制度》6評估小組審核審批審核《風(fēng)險評估報告》內(nèi)容是否全面《衍生工具風(fēng)險控制制度》7評估小組檢查所擬定實施的相應(yīng)解決措施是否可行《衍生工具風(fēng)險控制制度》1

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