基金銷售業(yè)務(wù)操作流程

1、樂視資產(chǎn)管理（青島）有限公司基金銷售業(yè)務(wù)操作流程樂視資產(chǎn)管理（青島）有限公司基金銷售業(yè)務(wù)操作流程樂視資產(chǎn)管理（青島）有限公司基金銷售業(yè)務(wù)操作流程2留存經(jīng)簽署的資料；（4）完成風險評估測試，確認投資者風險承受能力等級。2.經(jīng)辦人應(yīng)認真審核投資者提供的資料和申請表填寫的內(nèi)容是否一致，核查確認后，由其他員工復核。經(jīng)辦人和復核人在申請表上簽名或蓋章。個人投資者開戶，須留存申請表、投資人的有效身份證明文件復印件，由他人代辦者，還須留存代辦人有效身

2、份證明文件復印件和授權(quán)委托書原件；機構(gòu)投資者開戶，須留存申請表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書復印件、法定代表人授權(quán)委托書原件、法定代表人身份證明書原件及授權(quán)代表和法定代表人的有效身份證明文件復印件。3.經(jīng)辦人將有關(guān)數(shù)據(jù)錄入對應(yīng)的開戶系統(tǒng)，T日打印開戶憑證給投資者，T＋2日后，投資者憑開戶憑證和本人有效身份證明文件到柜臺打印基金賬戶確認憑證。4.網(wǎng)上自助開立基金賬戶的，投資人應(yīng)按照網(wǎng)站流程提供信息，完

3、成必要驗證。第五條個人投資者有效身份證件號碼與他人重復、缺位、多位的，不得開立基金賬戶。第六條電腦無法錄入的漢字，用半個括號代替未輸入的偏旁。如：“陳晛”，輸入“陳（見）”。附：基金賬戶開戶業(yè)務(wù)流程圖客戶填寫申請資料復核錄入資料綁定銀行卡設(shè)置交易密碼業(yè)務(wù)受理身份驗證資料審核T日打印開戶憑證T2日打印基金賬戶確認憑證第七條基金賬戶銷戶業(yè)務(wù)流程：1.進行基金賬戶銷戶業(yè)務(wù)前，經(jīng)辦人和復核人員應(yīng)申請臨時無任何基金份額、無未確認交易、無到賬權(quán)益或