多屬性采購拍賣理論簡述

1、2009年第1期總第39期經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊EC0N0MICRESEARCHGUIDENo1，2009SerialNo39多屬性采購拍賣理論簡述王明喜，劉樹林(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，北京100029)摘要：實(shí)用中，僅以價(jià)格作為確定獲勝者的唯一準(zhǔn)則已經(jīng)不能滿足許多行業(yè)采購拍賣的實(shí)際要求。為確定獲勝者，除價(jià)格外還需要考慮采購品的其他重要的非價(jià)格屬性。因此，多屬性拍賣理論的發(fā)展變得極其重要。但由單屬性拍賣拓展到多屬性拍賣已經(jīng)引起一系列挑

2、戰(zhàn)性的問題。介紹了多屬性采購拍賣的概念、發(fā)展動(dòng)因、應(yīng)用的廣泛性、需要研究的理論問題及其分類。關(guān)鍵詞：采購；多屬性拍賣；贏者決策中圖分類號(hào)：F72459文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673—291X(2009)Ol一0151一O2引言拍賣是一系列規(guī)則，這些規(guī)則根據(jù)投標(biāo)情況來決定資源的配置和價(jià)格In】。在2000年的世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)大會(huì)上的邀請(qǐng)報(bào)告中，Klemperer指出拍賣是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，每個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該學(xué)習(xí)一些拍賣理論。拍賣理論早期研

3、究的主要對(duì)象是：投標(biāo)者的均衡投標(biāo)策略、賣者在標(biāo)準(zhǔn)拍賣中的預(yù)期收益及最后配置的績效。通過比較預(yù)期收益發(fā)現(xiàn)賣方在不同的標(biāo)準(zhǔn)拍賣中得到的平均收入是相等的，即拍賣理論中著名的收益等價(jià)原理，如l】4～61。這些研究有一個(gè)共同的特點(diǎn)——僅以價(jià)格來確定中標(biāo)者或拍品的配置。僅以價(jià)格作為拍品配置的唯一準(zhǔn)則，已經(jīng)不能滿足現(xiàn)實(shí)拍賣(包括采購拍賣)的需要。比如高速公路、電的供給、私人采購和政府采購，采購者不僅要考慮價(jià)格，還要考慮其他非價(jià)格因素，諸如質(zhì)量、交割期

4、、最后期限、售后服務(wù)、擔(dān)保期和信譽(yù)度等等。最典型的例子是美國國防部(DoD)采購國防設(shè)施，此時(shí)價(jià)格相對(duì)于質(zhì)量可能處于較次要的位置[91。這樣微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論不能提供充分的配置方式，而多屬性拍賣理論把決策分析丁具和拍賣機(jī)制組合起來為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)有力的協(xié)商提供支持。一、基本概念和基本問題1多屬性拍賣的概念在投標(biāo)中，除了價(jià)格外還含有其他屬性的拍賣方式稱為多屬性拍賣(multi—attributeauction)，如口1和16]。有些作者把這一類拍

5、賣稱為多維拍賣(multidimensiona1auction)，~It21和[81。還有些作者稱這樣的拍賣為多準(zhǔn)則拍賣(multi—criteriaauc—tion)，如和】。因?yàn)椤岸嗑S拍賣”和“多準(zhǔn)則拍賣”所指的范圍更廣泛，不僅包括多屬性拍賣，還包括多單位拍品的雙邊拍賣和組合拍賣。所以，文中采用“多屬性拍賣”的術(shù)語。2研究多屬性拍賣的動(dòng)因采購拍賣的傳統(tǒng)方法是：在拍賣開始前，假設(shè)可量化屬性固定，投標(biāo)僅由價(jià)格組成[41。在采購拍賣中，僅

6、以單一的價(jià)格指標(biāo)來確定中標(biāo)者和物品的配置，對(duì)一些規(guī)格化商品和相對(duì)不重要的小商品較合適；但對(duì)于國防設(shè)備采購，相對(duì)于質(zhì)量，價(jià)格將處于較次要的地位。在采購一架飛機(jī)的合同中，它的性能可能與價(jià)格處于同等重要的地位，通常不能僅以價(jià)格作為唯一的決策準(zhǔn)則；另外，在公共事務(wù)的分派決策中，不能僅建立在成本的基礎(chǔ)上。其他許多協(xié)商的情況也要處理多屬性問題[al。由于網(wǎng)絡(luò)交易的低成本，在過去幾年里網(wǎng)上拍賣已變得普及，新的拍賣方式和協(xié)商方案的設(shè)計(jì)也成為行業(yè)和學(xué)術(shù)界

7、的一個(gè)重要話題。傳統(tǒng)的拍賣僅以價(jià)格作為選擇贏者的標(biāo)準(zhǔn)較容易處理，當(dāng)新的拍賣方式要求多屬性投標(biāo)時(shí)——不僅有價(jià)格還有數(shù)量和可量化的屬性，贏者決策將是一個(gè)困難的計(jì)算問題。另一方面，供貨商對(duì)電子采購的不滿之處是過于強(qiáng)調(diào)價(jià)格，不能反映供貨商的其他特征。采購者相對(duì)于單屬性拍賣更偏好多屬性拍賣。其原因有兩個(gè)：一是僅以價(jià)格為擇物標(biāo)準(zhǔn)，低價(jià)劣質(zhì)的投標(biāo)者將戰(zhàn)勝高價(jià)優(yōu)質(zhì)的投標(biāo)者。這樣，采購者是以較低的價(jià)格購買商品，同時(shí)他得到的商品的質(zhì)量也較劣。二是由于高價(jià)優(yōu)

8、質(zhì)的投標(biāo)者被排除在有效投標(biāo)之外，投標(biāo)者的數(shù)目將減少，投標(biāo)者之間的競爭將減弱，損害采購者的利益。在許多種商品的拍賣中，多屬性投標(biāo)對(duì)投標(biāo)者和采購者都是非常重要的。它允許投標(biāo)由一系列屬性構(gòu)成，不儀有價(jià)格，還有質(zhì)量、交割日、合同期和供貨商的聲譽(yù)。這樣供貨商的投標(biāo)有較大的靈活度；同時(shí)不同屬性之問可以權(quán)衡，可加速協(xié)商過程，從而有較高的透明度和配置效率。所有這些都說明拍賣理論必須被推廣到多維投標(biāo)，電子采購拍賣也應(yīng)該收稿日期：2008一】O13基金項(xiàng)目

9、：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(70571014)和新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃項(xiàng)目(NCET一05—0159)作者簡介：王明喜(1979一)，男，安徽亳州人，博士，從事拍賣理論及其應(yīng)用研究；劉樹林(1964一)，男，內(nèi)蒙古寶昌人，副院長，教授，博士生導(dǎo)師，從事數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際招投標(biāo)與拍賣理論及其在經(jīng)貿(mào)與金融領(lǐng)域的應(yīng)用、博弈論應(yīng)用和多準(zhǔn)則決策理論與應(yīng)用研究?？紤]價(jià)格以外的其他屬性。3多屬性拍賣的應(yīng)用領(lǐng)域多屬性拍賣應(yīng)用范圍較廣。(1)政府采購：國防部采

10、購國防設(shè)施時(shí)，除價(jià)格外，還涉及其他屬性，如技術(shù)特征、交割日期、公司管理業(yè)績和預(yù)計(jì)生產(chǎn)成本等。(2)電力行業(yè)：對(duì)電力的供給，要考慮服務(wù)的可靠性、電廠的安全和對(duì)環(huán)境的影響，這些因素可能比成本更重要；還要考慮總成本和靈活度，如核能發(fā)電站固定成本高，靈活度小，而燃?xì)獍l(fā)電站固定成本相對(duì)較低，靈活度較大；因此配電服務(wù)特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)本質(zhì)上是一個(gè)多屬性拍賣問題。(3)工程招投標(biāo)：橋梁建設(shè)的招投標(biāo)將涉及到橋梁的設(shè)計(jì)和建橋所用的材料。(4)任務(wù)分派：在分派

11、任務(wù)時(shí)，屬性包括任務(wù)的工作量、可用時(shí)間長短、最后結(jié)束時(shí)間和確切水平標(biāo)準(zhǔn)等。(5)服務(wù)業(yè)：一項(xiàng)服務(wù)體現(xiàn)在它的服務(wù)質(zhì)量、提供時(shí)間長短、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)(如服務(wù)最終不提供)、擔(dān)保期、交割期和價(jià)格。(6)商業(yè)：大的食品零售商從中小廠家那里采購商品，將會(huì)涉及到多個(gè)屬性標(biāo)準(zhǔn)，如大小、重量和交割日等。(7)IT行業(yè)：網(wǎng)絡(luò)接口的衡量標(biāo)準(zhǔn)有數(shù)據(jù)傳輸速度、可訪問網(wǎng)站范圍、服務(wù)時(shí)間和是否有上網(wǎng)時(shí)段的限制以及網(wǎng)絡(luò)資源的安全水平等。(8)國際物流：涉及到路上運(yùn)輸耗時(shí)、路

12、程長短、貨物的體積和重量等；交割日、交割方式、交割地點(diǎn)和價(jià)格等；運(yùn)輸?shù)募皶r(shí)性、安全性、起運(yùn)時(shí)間和運(yùn)輸車的型號(hào)等。(9)電子商務(wù)：在B2B電子商業(yè)中，價(jià)格不是唯一重要的決策準(zhǔn)則，其他相關(guān)的屬性也應(yīng)該被考慮，如交割方式、付款方式、從成交到驗(yàn)貨的等待時(shí)間等。(10)能源業(yè)：在煤炭的采購中，投標(biāo)包括含硫量、煤渣、濕度和運(yùn)輸。(11)金融業(yè)：國有資產(chǎn)拍賣時(shí)，要考慮資產(chǎn)的最大收益、資源配置、公平、是否照顧本國和本地企業(yè)。(12)日常生活：復(fù)印資料時(shí)

13、，復(fù)印質(zhì)量、紙張質(zhì)量、復(fù)印耗時(shí)等因素會(huì)被考慮。這些應(yīng)用領(lǐng)域的列舉來自于文獻(xiàn)。4多屬性拍賣要處理的問題在多屬性采購拍賣中，買賣雙方和交易平臺(tái)要處理許多問題。(1)采購方：哪種拍賣規(guī)則對(duì)采購方最有利那種拍賣方式能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)拍賣結(jié)果采購方在拍賣開始前應(yīng)該披露那些信息(所有的偏好，部分偏好，還是偽偏好信息)采用什么標(biāo)準(zhǔn)選擇贏者為比較投標(biāo)，如何設(shè)定各個(gè)屬性在評(píng)分函數(shù)中的表現(xiàn)形式如何結(jié)束拍賣(2)投標(biāo)方：在不同的拍賣方式中，中標(biāo)者的質(zhì)量選擇問題應(yīng)如何

14、根據(jù)多個(gè)屬性選擇投標(biāo)給定拍賣規(guī)則和投標(biāo)者的信仰，他的最優(yōu)投標(biāo)是什么在不完全了解采購者的偏好時(shí)，投標(biāo)者如何在升價(jià)拍賣中選擇較好的投標(biāo)戰(zhàn)勝當(dāng)前的最好投標(biāo)如何確定自己的獲勝概率、生產(chǎn)成本和潛在的競爭人數(shù)(3)交易平臺(tái)：當(dāng)多屬性采購在網(wǎng)上進(jìn)行時(shí)，如何確定采購者的效用函數(shù)對(duì)交易平臺(tái)來說是一個(gè)難題，也是一個(gè)最基本的問題(為比較不同的投標(biāo))；選擇合適的軟件體現(xiàn)采購者偏好和解決贏者決策。5多屬性拍賣的分類根據(jù)文獻(xiàn)處理問題的思路，我們把多屬性采購拍賣分為

15、兩類：博弈論模型和決策論模型。其中博弈論模型處理多屬性拍賣的大體思路是：建模假設(shè)條件一投標(biāo)者的投標(biāo)策略一贏者決策一買賣雙方的預(yù)期收益一最優(yōu)拍賣(或收益等價(jià)定理)；而多屬性拍賣的決策論模型大體思路是：建模假設(shè)條件一贏者決策一數(shù)值模擬。二、結(jié)束語在現(xiàn)有的商業(yè)軟件中贏者決策的方法大體上可以分成兩種161：(1)總成本法，采購者先把投標(biāo)折算成錢數(shù)，然后再比較不同的投標(biāo)，如eBreviate。(2)決策分析法，對(duì)每個(gè)屙l生設(shè)置一個(gè)評(píng)估函數(shù)和權(quán)重，

16、把所有屬性評(píng)估值用簡單加權(quán)法累加起來得到一個(gè)評(píng)估分?jǐn)?shù)；投標(biāo)者可以通過改變一個(gè)或多個(gè)屬性來增加自己的評(píng)估分?jǐn)?shù)，如Clams。但是，許多商業(yè)采購軟件仍然缺乏理論支持；同時(shí)，較多的理論模型沒有被商業(yè)所利用?？偟膩碚f，多屬性采購拍賣的研究還處于起步階段，在已有的工作中，(1)往往對(duì)模型限定過多，導(dǎo)致拍賣方法適用范圍較窄；(2)缺乏對(duì)最優(yōu)策略的討論，賣方的策略不滿足激勵(lì)相容性，對(duì)買方策略缺乏分析；(3)拍賣的效用沒有保證l1]。參考文獻(xiàn)：【1】金

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