內部控制自我評價報告（共20篇）

1、內部控制自我評價報告（共 內部控制自我評價報告（共 20 20 篇） 篇） 第 1 篇：內部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司年度內部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司” ）按照財政部《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》(財會[]7 號)和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運 作指引》等有關規(guī)章規(guī)則的要求，對公司 年度內部控制的有效性進行了評估。 評估情況如下：一、公司基本情況公司于__年 12 月 4 日

2、經江蘇省人民政府蘇政復[__]224 號文批準，由江陰霞客色紡有限公司整體變更發(fā)起設立，并于__年 12 月 12日在江蘇省工商行政管 理局登記注冊，經中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[] 83 號文核準，公司于 年 6 月 22 日發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股于 年 7 月 8 日在深圳證券交易 所中小企業(yè)板上市，證券簡稱“霞客環(huán)?！?，證券代碼“00” ，公司總股本為 5032 萬元。年 11 月 15 日，公司股權分置改革方案實

3、施完畢，原非流通股股東向 流通股股東按每 10 股流通股支付 3 股股票對價支付股權對價后獲得流通權。 2、重要性原則。內部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。3、制衡性原則。內部控制應在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。4、適應性原則。內部控制應與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。5、成本效益原則。內部控制應當權衡實