企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術技能培訓與考核指南

1、T/CECCEDA 001—202219附錄 A（資料性附錄）企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術技能培訓與考核指南A.1 考核權重表A.1.1 理論知識考核權重表合規(guī)師職業(yè)技術技能評價理論知識考核權重表示例如表 A.1 所示。表 A.1 合規(guī)師職業(yè)技能評價理論知識考核權重表示例專業(yè)技術等級理論知識考核項目初級(%)中級(%)高級(%)基本要求職業(yè)道德 10 10 10理論知識 20 10 10合規(guī)管理實務知識要求合規(guī)管理規(guī)劃和計劃 0 10 15確定合

2、規(guī)義務、 合規(guī)風險評估與目標策劃 15 15 10合規(guī)管理組織框架搭建與運行 5 10 10合規(guī)管理制度建立 15 15 10合規(guī)管理實施機制建立與執(zhí)行 10 5 5合規(guī)管理體系有效性監(jiān)測與改進 10 10 10合規(guī)監(jiān)管應對、 商業(yè)合規(guī)伙伴與其他利益相關方合規(guī)實務管理 5 5 5合規(guī)文化建設 5 5 5合規(guī)管理資源保障 5 5 10合計 100 100 100A.1.2 專業(yè)能力要求考核權重表合規(guī)師職業(yè)技術技能評價專業(yè)能力要求考核權重表

3、示例如表 A.2 所示。表 A.2 合規(guī)師職業(yè)技能評價專業(yè)能力要求考核權重表示例專業(yè)技術等級專業(yè)能力要求考核項目初級(%)中級(%)高級(%)專業(yè)技術能力要求合規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃和計劃 5 10 15確定合規(guī)義務、 合規(guī)風險評估與目標策劃 25 15 10合規(guī)管理組織架構搭建與運行 5 10 10合規(guī)管理制度建設與完善 5 10 10合規(guī)咨詢、 合規(guī)審查、 風險處置與化解、合規(guī)檢查、 舉報與調查、 違規(guī)問責等日常合規(guī)管理20 15 10合規(guī)體系

4、監(jiān)控、 報告、 內部審計、 有效性評估、管理評審、不合格/不合規(guī)糾正與持續(xù)改進10 10 15合規(guī)監(jiān)管應對、 商業(yè)合作伙伴合規(guī)管理 15 15 10T/CECCEDA 001—202221知識和專業(yè)知識。 專業(yè)能力考核采取論文及答辯的綜合評審方式進行， 主要考查企業(yè)合規(guī)師從事本職業(yè)應具備的實際工作能力。A.3.3 監(jiān)考人員、考評人員與考生配比理論知識考試監(jiān)考人員與考生配比不低于 1:15， 且每個考場不少于 2 名監(jiān)考人員； 專業(yè)能力考