合規(guī)管理體系 指南_第1頁
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文檔簡介

1、IICS03.080A02中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GBT—合規(guī)管理體系指南ComplianceManagementSystems—Guidelines（ISO19600:2014ComplianceManagementSystems—Guidelines，IDT）征求意見稿20170204發(fā)布實(shí)施GBTXXXX201XI目次前言.............................................

2、..................................III引言................................................................................IV1范圍..............................................................................12規(guī)范性引用文件.........

3、...........................................................13術(shù)語和定義........................................................................14組織背景..........................................................................64

4、.1理解組織及其背景..............................................................64.2理解相關(guān)方的需求和期望........................................................64.3確定合規(guī)管理體系的范圍........................................................64.4合規(guī)

5、管理體系和良好治理原則....................................................64.5合規(guī)義務(wù)......................................................................64.6識別、分析和評價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)......................................................75領(lǐng)導(dǎo).....

6、.........................................................................85.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾....................................................................85.2合規(guī)方針..............................................................

7、........85.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限........................................................96策劃.............................................................................116.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施..............................................

8、.............126.2合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃...........................................................127支持.............................................................................127.1資源.............................................

9、............................127.2能力和培訓(xùn)...................................................................127.3意識.........................................................................137.4溝通............................

10、.............................................147.5文件化信息...................................................................158運(yùn)行.............................................................................168.1運(yùn)行的策劃和控制...

11、..........................................................168.2建立控制和程序...............................................................168.3外包過程.....................................................................179績效評價(jià)..

12、.......................................................................179.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià).......................................................179.2審核.......................................................................

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