期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)研究.pdf

1、當(dāng)前,我國(guó)銀行和保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作已經(jīng)推廣和開(kāi)展起來(lái)。而我國(guó)期貨業(yè)作為金融行業(yè)的一個(gè)組成部分,由于起步晚、規(guī)模小、業(yè)務(wù)單一、人才匱乏、外部監(jiān)管力量強(qiáng)大等歷史的和現(xiàn)實(shí)的原因,目前尚未在期貨公司正式、全面推行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。關(guān)于期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理論、實(shí)踐方面的論述也十分罕見(jiàn)。隨著我國(guó)期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展、規(guī)模的不斷擴(kuò)大、業(yè)務(wù)的不斷多樣化,無(wú)論是對(duì)監(jiān)管部門(mén)還是期貨公司來(lái)說(shuō),建立行之有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性和迫切性將越來(lái)越強(qiáng)。<

2、br>　　 本文的寫(xiě)作目的和意義就在于:在研究、借鑒銀行等金融業(yè)已有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐成果的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)期貨行業(yè)自身的實(shí)際和特點(diǎn),為期貨公司建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系做出相應(yīng)的、前瞻性的探索和研究,以促進(jìn)我國(guó)期貨行業(yè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
　　 本文首先對(duì)合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念進(jìn)行了解讀,并簡(jiǎn)要介紹了國(guó)內(nèi)外銀行業(yè)有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究成果。其次,對(duì)我國(guó)期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了現(xiàn)實(shí)考察,主要介紹了我