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文檔簡(jiǎn)介
1、期貨公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)期貨行業(yè)由于起步較晚,發(fā)展不夠成熟,近年來(lái),中國(guó)期貨公司雖然在探索構(gòu)筑合規(guī)體系、提高合規(guī)意識(shí)和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面,取得了一定的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn),但離形成系統(tǒng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系還有較大的差距。中國(guó)期貨公司一直沒有一個(gè)系統(tǒng)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,在借鑒其它金融行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的基礎(chǔ)上,建立一套適合中國(guó)期貨行業(yè)現(xiàn)狀的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制
2、機(jī)制是期貨行業(yè)的持續(xù)、快速、健康、穩(wěn)定發(fā)展的迫切要求,具有現(xiàn)實(shí)意義。
本文通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)研究情況,結(jié)合中國(guó)期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際,對(duì)XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的現(xiàn)狀進(jìn)行了剖析,從而歸納、總結(jié)出XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制存在的問題及原因,并深入分析了建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的必要性。在此基礎(chǔ)上,本文就XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的設(shè)計(jì)背景及目標(biāo)原則、邏輯結(jié)構(gòu)和影響因素以及體系組成進(jìn)行一定的分析說(shuō)明,系統(tǒng)研究了XY期貨公司合規(guī)
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