XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制研究.pdf_第1頁(yè)
已閱讀1頁(yè),還剩62頁(yè)未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

1、期貨公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)期貨行業(yè)由于起步較晚,發(fā)展不夠成熟,近年來(lái),中國(guó)期貨公司雖然在探索構(gòu)筑合規(guī)體系、提高合規(guī)意識(shí)和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面,取得了一定的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn),但離形成系統(tǒng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系還有較大的差距。中國(guó)期貨公司一直沒有一個(gè)系統(tǒng)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,在借鑒其它金融行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的基礎(chǔ)上,建立一套適合中國(guó)期貨行業(yè)現(xiàn)狀的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制

2、機(jī)制是期貨行業(yè)的持續(xù)、快速、健康、穩(wěn)定發(fā)展的迫切要求,具有現(xiàn)實(shí)意義。
  本文通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)研究情況,結(jié)合中國(guó)期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際,對(duì)XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的現(xiàn)狀進(jìn)行了剖析,從而歸納、總結(jié)出XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制存在的問題及原因,并深入分析了建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的必要性。在此基礎(chǔ)上,本文就XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的設(shè)計(jì)背景及目標(biāo)原則、邏輯結(jié)構(gòu)和影響因素以及體系組成進(jìn)行一定的分析說(shuō)明,系統(tǒng)研究了XY期貨公司合規(guī)

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 眾賞文庫(kù)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論