公司合規(guī)手冊(cè)

1、浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢有限公司合規(guī)手冊(cè)浙商基金管理有限公司浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢上海極元管理咨詢有限公司有限公司合規(guī)手冊(cè)合規(guī)手冊(cè)第一章第一章概述概述第一條第一條浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）合規(guī)手冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本手冊(cè)”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家法律、法規(guī)以及公司相關(guān)規(guī)章制度制定。第二條第二條本手冊(cè)制定的目的是讓公司全體員工了解并遵守

2、與業(yè)務(wù)相關(guān)的主要法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度要求，以確保公司和員工行為的合法合規(guī)。第三條第三條本手冊(cè)應(yīng)與公司其它規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程等規(guī)定一并閱讀，以全面了解公司對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和活動(dòng)的合規(guī)要求。第四條第四條公司員工應(yīng)該認(rèn)識(shí)到任何的違法、違規(guī)行為都可能給公司造成損害，任何違反本手冊(cè)條款的行為都是違規(guī)行為，違規(guī)者將因此受到公司的紀(jì)律處分，嚴(yán)重者甚至可能承擔(dān)相關(guān)民事或刑事法律責(zé)任。因此，公司員工應(yīng)該認(rèn)真閱讀本手冊(cè)，了解并遵守與所從事業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)

3、和公司規(guī)章制度要求。第五條第五條若員工違反或感覺(jué)到可能違反了本手冊(cè)的規(guī)定，應(yīng)立即通知直接主管和監(jiān)察稽核部。第六條第六條本手冊(cè)內(nèi)容根據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)章的頒布、修改而定期更新。第七條第七條監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司每一位新入職員工進(jìn)行本手冊(cè)的培訓(xùn)。第八條第八條新入職員工應(yīng)在入職時(shí)簽署《員工行為規(guī)范》(見(jiàn)附件一)。第九條第九條本手冊(cè)為保密性文件，未經(jīng)監(jiān)察稽核部書(shū)面同意，不得將本手冊(cè)的任何內(nèi)容透露給公司以外的任何人。第十條第十條請(qǐng)仔細(xì)閱讀本手冊(cè)，如

4、有任何疑問(wèn)，請(qǐng)與監(jiān)察稽核部聯(lián)系。第二章第二章合規(guī)責(zé)任合規(guī)責(zé)任第十一條第十一條全體員工職責(zé)浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢有限公司合規(guī)手冊(cè)法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)信托法》等。（二）部門(mén)規(guī)章：《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等。（三）規(guī)范性文件：《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則》、

5、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等。第十七條第十七條員工任職資格管理（一）擔(dān)任基金公司高級(jí)管理人員（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)）的員工，須經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)并按要求向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交任職資格申請(qǐng)材料，經(jīng)核準(zhǔn)任職資格后方可就任?；鸾?jīng)理的任免應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊(cè)登記。（二）基金管理公司的基金從業(yè)人員須參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)人員資格考試并取得基金從業(yè)資格。（三）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司的投資管理人員應(yīng)當(dāng)定期接受合

6、規(guī)培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)。每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。第四章第四章商業(yè)行為規(guī)范商業(yè)行為規(guī)范第十八條第十八條公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守《防止不正當(dāng)交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部控制制度》，嚴(yán)格按照《防止不正當(dāng)交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部控制制度》的要求規(guī)范日常行為。第十九條第十九條不正當(dāng)交易，是指公司及員工在基金管理及公司運(yùn)作中，違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，損害公司、基金份額持有人的合法權(quán)益，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的