合規(guī)管理辦法

1、合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為加強和規(guī)范公司（以下簡稱公司）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風險，保障公司依法經(jīng)營、健康發(fā)展，依據(jù)《集團公司合規(guī)管理辦法（試行）》，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及所屬單位（含全資子公司）的合規(guī)管理。控股公司按照法定程序貫徹執(zhí)行本辦法。第三條公司和所屬單位開展經(jīng)營管理活動，必須嚴格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范（以下統(tǒng)稱制度規(guī)定），將落實合規(guī)管理要求作為業(yè)務開展的前提條件，融入生產(chǎn)建設和經(jīng)營管理

2、全過程，納入考核、嚴格兌現(xiàn)，確保依法經(jīng)營管理。第四條合規(guī)是公司對全體員工的基本要求，員工應當樹立合規(guī)理念，熟知并嚴格遵守相關制度規(guī)定，禁止違規(guī)為公司或個人謀取利益。領導干部應當率先垂范，帶頭守法遵規(guī)，全面落實各項合規(guī)要求，推動實現(xiàn)依法決策、依法管理。第五條公司和所屬單位主要領導是合規(guī)管理第一責任人，對合規(guī)管理負總責；分管領導對分管業(yè)務領域合規(guī)管理承擔相應管理責任。第六條合規(guī)管理按照公司和員工行為性質(zhì)實行分類管理。其中，商務行為合規(guī)管理由

3、合規(guī)管理部門負責綜合管理；非商務行為合規(guī)管理由相關業(yè)務主管部門負責。本辦法所稱商務行為，指企業(yè)經(jīng)營管理中與反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當競爭有關的行為。第七條公司企管法規(guī)處是商務行為合規(guī)管理綜合部門，履行以下主要職責：（一）組織制（修）訂公司合規(guī)管理制度。（二）組織公司合規(guī)風險評估與預警、審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測試。（三）組織公司機關和所屬單位領導班子成員合規(guī)培訓、評價和檔案管理。（四）組織重要事項合規(guī)審查。（五）組織反壟斷和

4、反不正當競爭方面的違規(guī)案件調(diào)查。（六）負責公司合規(guī)管理信息平臺的維護和管理。（七）指導所屬單位合規(guī)管理工作。第八條公司有關部門按照職責分工負責商務行為合規(guī)管理相關工作。組織人事部門負責將合規(guī)培訓納入培訓計劃，將合規(guī)評價結果作為干部任免、獎懲的依據(jù)之一。紀委負責違規(guī)舉報受理、反商業(yè)賄賂反利益輸送方面的違規(guī)案件調(diào)查、違規(guī)責任追究。審計處負責經(jīng)營管理合規(guī)審計。第九條公司業(yè)務主管部門按照業(yè)務分工履行以下職責：（一）依據(jù)公司合規(guī)管理制度修訂相關業(yè)

5、務管理制度及合規(guī)流程。（二）組織制定并落實本業(yè)務涉及的合規(guī)風險防范措施。（三）組織本業(yè)務系統(tǒng)員工合規(guī)培訓、評價。（四）對相關對外交易事項組織合規(guī)審查。（五）協(xié)助配合合規(guī)調(diào)查。（六）組織或督促本業(yè)務系統(tǒng)違規(guī)問題的整改。第十條公司所屬單位負責本單位合規(guī)管理，明確商務行為合規(guī)管理部門及職責。第二章預防與控制第一節(jié)合規(guī)風險評估與預警（八）其他商業(yè)賄賂或利益輸送情形。第二十四條公司和所屬單位進行收購兼并、市場營銷等活動，合規(guī)管理部門應參與相關方案

6、、合同等的研究論證，對其是否符合反壟斷、反不正當競爭法律法規(guī)進行審查。第二十五條公司和所屬單位進行收購兼并、市場營銷等活動，出現(xiàn)下列情形之一的，屬于壟斷或不正當競爭行為，不得組織實施：（一）達到國家規(guī)定經(jīng)營者集中申報標準的收購兼并未向集團公司申報審查，或?qū)彶闆Q定禁止集中的。（二）在確定或調(diào)整油氣等商品價格、限制油氣等商品產(chǎn)（銷）量、分割市場等方面與競爭者協(xié)商、達成協(xié)議的。（三）操縱價格、數(shù)量或者其他交易條件等濫用市場支配地位的。（四）假

7、冒他人商標標識、虛假廣告宣傳、低價傾銷、詆毀競爭者聲譽等不正當競爭的。（五）其他壟斷、不正當競爭情形。第四節(jié)合規(guī)登記報告第二十六條領導干部和關鍵崗位人員對下列事項，除依照國有企業(yè)領導干部廉潔從業(yè)相關規(guī)定禁止領導干部從事的事項外，應當如實向合規(guī)管理部門登記報告：（一）本人在集團公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職的。（二）本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與公司或所屬單位交易的。（三）本人向公司或所屬單位推薦交易對象的（交易承辦人員

8、依照相關制度履行選商職責的除外）。（四）可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。公司機關和所屬單位領導班子成員應向公司合規(guī)管理部門登記報告；其他人員向所屬單位合規(guī)管理部門登記報告。合規(guī)管理部門應對報告事項予以保密。第二十七條員工本人在集團公司及其控（參）股企業(yè)以外的其他企業(yè)兼職的，應當自兼職之日起三個工作日內(nèi)，報告兼職單位成立時間、性質(zhì)、業(yè)務范圍，兼任職務及時間，是否與集團公司及所屬企業(yè)存在競爭關系或業(yè)務往來等。第二十八條員工本人或親友投

9、資（或管理）的非上市企業(yè)擬與集團公司或所屬企業(yè)交易的，應當在知道或應當知道交易意向后三個工作日內(nèi)報告企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和在該企業(yè)任職情況、擬交易事項等。第二十九條員工向公司或所屬單位推薦交易對象（交易承辦人員依照相關制度履行選商職責的除外），應當報告推薦理由、與推薦對象的關系、推薦對象合規(guī)表現(xiàn)情況。第三十條對于涉及交易的登記報告事項，合規(guī)管理部門應當及時將報告情況通報交易承辦部門。交易承辦部門應當嚴格按有關制度訂立和履行合同

10、，不得給予照顧。報告人在研究決策或辦理有關交易事項時，應當回避。第五節(jié)合規(guī)評價第三十一條公司和所屬單位根據(jù)管理權限分別對領導干部和關鍵崗位人員每年進行一次合規(guī)評價。合規(guī)評價應當實事求是、客觀公正。合規(guī)評價與年度考核同步進行。第三十二條合規(guī)評價的主要內(nèi)容：（一）學習和掌握合規(guī)知識、制度規(guī)定和風險防控要求等情況。（二）報告合規(guī)登記報告事項情況。（三）遵守制度規(guī)定情況。（四）違規(guī)及整改情況。對領導干部的合規(guī)評價除前款規(guī)定的內(nèi)容外，還應當將其落