合規(guī)管理年度報(bào)告

1、1合規(guī)管理年度報(bào)告 合規(guī)管理年度報(bào)告第一篇、合規(guī)自查工作報(bào)告 2021 年度--菏澤中支合規(guī)管理年度報(bào)告 華夏人壽山東菏澤中心支公司 關(guān)于 2021 年度合規(guī)自查工作報(bào)告 分公司： 依據(jù)總、分公司下發(fā)的《關(guān)于評估 2021 年度合規(guī)自查工作的通知》等文件要求，菏澤中支樂觀開展 2021 年度合規(guī)自查評估工作。本次合規(guī)自查評估工作由人事行政部牽頭，各機(jī)構(gòu)、各部門全員參加，自查工作落實(shí)至每個(gè)業(yè)務(wù)條線及管理部門。下面將有關(guān)狀況匯報(bào)如下： 一

2、、 合規(guī)管理工作概況 菏澤中支的內(nèi)部成立了合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理室劉永勝總?cè)谓M長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)日常合規(guī)管理、培訓(xùn)、宣揚(yáng)等工作，管理制度執(zhí)行總、分公司的有關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合菏澤當(dāng)?shù)貙?shí)際狀況并結(jié)合工作實(shí)際制定了《菏澤中支風(fēng)險(xiǎn)大事管理方法實(shí)施細(xì)則》 、 《華夏人壽菏澤中支內(nèi)勤員工百分管理制度》等，基本可以滿意日常管理工作的需求。業(yè)務(wù)流程方面嚴(yán)格執(zhí)行總公司的相關(guān)流程要求。 二、重要業(yè)務(wù)活動的合規(guī)狀況 在業(yè)務(wù)活動自查方面，一是

3、發(fā)覺個(gè)別個(gè)險(xiǎn)客戶在電話回訪時(shí)表示權(quán)益不清，現(xiàn)已經(jīng)要求個(gè)險(xiǎn)部組織業(yè)務(wù)人員集中學(xué)習(xí)投保規(guī)章，加3反洗錢宣揚(yáng)等基礎(chǔ)信息，沒有消失大額交易、可疑交易等重大狀況。 定期開展反洗錢宣揚(yáng)、培訓(xùn)活動，通過對公眾的反洗錢宣揚(yáng)活動的深化開展，進(jìn)一步引導(dǎo)客戶對反洗錢相關(guān)規(guī)定的了解，使廣闊市民 深刻熟悉到洗錢犯罪對我國經(jīng)濟(jì)造成的危害，及對反洗錢工作的理解、支持與協(xié)作，營造了“防范洗錢，人人有責(zé)”的良好的反洗錢氛圍，促進(jìn)菏澤中支業(yè)務(wù)持續(xù)健康進(jìn)展，為公司進(jìn)一步開展

4、反洗錢工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ) 四、 合規(guī)培訓(xùn)狀況 2021 年度我們花費(fèi)了大量精力對內(nèi)勤員工進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)學(xué)問培訓(xùn)，取得了良好效果。2021 年共組織 4 次大的培訓(xùn)會議，參加人數(shù) 200 余人次。菏澤中支始終把合規(guī)經(jīng)營作為基本的管理要求，利用早會、培訓(xùn)班等多種形式，向內(nèi)外勤員工強(qiáng)調(diào)合規(guī)經(jīng)營的重要性，灌輸合規(guī)管理理念。 總體來說，菏澤中支各項(xiàng)工作絕大多數(shù)方面符合法律法規(guī)及總、分公司相關(guān)規(guī)定要求。雖然在工作中消失少量不規(guī)范問題，通過本次自