合規(guī)風控管理年知識競賽

1、合規(guī)風控管理年知識競賽合規(guī)風控管理年知識競賽單選題：單選題：1.公司在處理和預防流動性危機過程中，以下那種描述不正確？C.由于公司…2.在一個創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達該公司總股本5%以上的股東或公司的實際控制人通過深交所交易系統(tǒng)買賣該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達到該上市公司總股本的（）時，應委托上市公司在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動的數(shù)量、平均價格、股份變動前后持股情況等。A.1%3.證券公司委

2、托專業(yè)資質的外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理有效性進行評估，每（）年至少進行一次。B.3年4.任何情況下，不得向境外傳遞（）秘密載體。C.絕密級5.對黨員的紀律處分，必須經(jīng)過（）討論決定，報黨的基層委員會批準。C.支部大會6.在《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權利。C.待購回期間，依據(jù)業(yè)務協(xié)議的約定支付利息7.各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風險事件，應在當日立即將相關情況和擬采取的應對措施口頭向分管領導、公司主要領導報告，如

3、果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風險事件，應在當日立即將相關情況口頭或郵件向分管領導報告。同時告知合規(guī)與風險管理中心操作風險與流程管理部。在風險事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風險管理中心報送《風險事件報告表》。C.3個工作日8.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在（）內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在（）內(nèi)發(fā)行完畢。C.一年，兩年9.（），是勞動爭議仲裁委員會和法院容易采納的最有力證據(jù)。D.違紀員工簽字的

4、書面材料10.根據(jù)《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的（）個月內(nèi)，不得轉讓其所持該公司的股份。B.611.證券公司在與證券營業(yè)部之間應采用至少（）不同運營商或不同介質的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營業(yè)部業(yè)務需要并留有冗余。B.2條26.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理方法》，證券公司風險覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。C10

5、0%27.各部門為客戶開立賬戶或者辦理其他業(yè)務時，應審查客戶是否屬于下列恐怖活動組織及恐怖活動人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關的，應通過電話等方式在第一時間向合規(guī)部門報告，病最遲應在相關業(yè)務發(fā)生后（）小時內(nèi)正式報告合規(guī)部門。合規(guī)部門在接到報告后最遲應在不超過業(yè)務發(fā)生后（）小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告，同時以電子形式或書面形式向人民銀行上海報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措施。

6、A6、2428.在我國，證券公司應當委托（）維護其客戶及自有證券賬戶。B中國證券登記結算有限責任公司29.證券營業(yè)部負責人應當（）至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）。B每3年；10個工作日30.證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結果的比例不得低于（）。B15%31.一般情況下，股票質押回購的回購期限不超過（）。C3年32.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和

7、收益，歸入（）。C基金財產(chǎn)33.公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的應當提交董事會審議的關聯(lián)交易為（）。A交易金額在三十萬元以上的關聯(lián)交易34.（）是研究報告質量的第一責任人，應當基于客觀、扎實的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，采用科學、嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，審慎提出研究結論。A署名的證券分析師35.經(jīng)濟補償按勞動者在本單位工作的年限，六個月以上半滿一年的，按一年計算；不滿六個月的，向勞動者支付（）工資的經(jīng)濟補償。A半個月36.以下關于投資冷靜期的說法正確的