xx關(guān)于開展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”活動(dòng)方案

1、關(guān)于開展 關(guān)于開展“合規(guī)管理 管理強(qiáng)化年 化年”活動(dòng)方案 方案為扎實(shí)開展好“合規(guī)管理強(qiáng)化年”活動(dòng)，全面貫徹落實(shí)公司關(guān)于合規(guī)管理的各項(xiàng)安排部署，建立合規(guī)意識(shí)更加牢固、風(fēng)險(xiǎn)防控更加有效的合規(guī)管理體系，結(jié)合工作實(shí)際，制定本活動(dòng)方案。一、組織領(lǐng)導(dǎo)公司成立“合規(guī)管理強(qiáng)化年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織開展依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理方面的專項(xiàng)行動(dòng)，建立工作機(jī)制，協(xié)調(diào)重大事項(xiàng)，監(jiān)督整改問(wèn)題。組長(zhǎng)：××副組長(zhǎng)：×××&

2、#215;成員：××××領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部，負(fù)責(zé)本次活動(dòng)的具體實(shí)施和日常工作，并具體承擔(dān)向上級(jí)公司“合規(guī)管理強(qiáng)化年”活動(dòng)辦公室匯報(bào)和溝通協(xié)調(diào)工作。二、工作重點(diǎn)1. 1.強(qiáng)化合規(guī)制度建設(shè)。 強(qiáng)化合規(guī)制度建設(shè)。持續(xù)開展規(guī)章制度再梳理、業(yè)務(wù)流程再優(yōu)化、操作流程再捋順工作，及時(shí)將外部監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部規(guī)章制度、持續(xù)建立更加清晰、簡(jiǎn)潔、易懂的公司合規(guī)操作指引。2. 2.強(qiáng)化合規(guī)責(zé)任

3、落實(shí)。 強(qiáng)化合規(guī)責(zé)任落實(shí)。進(jìn)一步明晰合規(guī)主體責(zé)任、管理責(zé)作開展中的相關(guān)問(wèn)題，及時(shí)向活動(dòng)辦公室反饋工作開展情況。1. 1.完善制度體系建設(shè)。 完善制度體系建設(shè)。針對(duì)職責(zé)界面不夠清晰、業(yè)務(wù)流程銜接不夠緊密、制度修訂未跟上關(guān)鍵業(yè)務(wù)職能調(diào)整、操作性規(guī)范指引不適應(yīng)新形勢(shì)的需要等適配性問(wèn)題，進(jìn)一步查缺補(bǔ)漏，不斷健全全覆蓋、無(wú)死角的內(nèi)部控制制度體系，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率。2. 2.開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查。 開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查。全面開展全級(jí)次、全領(lǐng)域、全方位合規(guī)風(fēng)

4、險(xiǎn)排查工作，根據(jù)自查結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題清單，剖析根源，逐項(xiàng)研究風(fēng)險(xiǎn)防控措施和整改措施，立行立改，切實(shí)做到心中有數(shù)、預(yù)警及時(shí)、防控有效。組建企業(yè)內(nèi)部?jī)?nèi)控測(cè)試隊(duì)伍，在全公司范圍內(nèi)開展以公司治理、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、實(shí)際操作、激勵(lì)機(jī)制等為重點(diǎn)的有效性評(píng)價(jià)。3. 3.簽訂《合規(guī)責(zé)任承諾書》 簽訂《合規(guī)責(zé)任承諾書》 。按照“管業(yè)務(wù)管合規(guī)”的原則，對(duì)在合規(guī)管理中承擔(dān)直接責(zé)任的各級(jí)管理人員、各個(gè)關(guān)鍵崗位，逐級(jí)、逐崗簽訂《合規(guī)責(zé)任承諾書》 ，引領(lǐng)全體