xx關于開展“合規(guī)管理強化年”活動方案

1、關于開展 關于開展“合規(guī)管理 管理強化年 化年”活動方案 方案為扎實開展好“合規(guī)管理強化年”活動，全面貫徹落實公司關于合規(guī)管理的各項安排部署，建立合規(guī)意識更加牢固、風險防控更加有效的合規(guī)管理體系，結合工作實際，制定本活動方案。一、組織領導公司成立“合規(guī)管理強化年”活動領導小組，負責組織開展依法合規(guī)經營管理方面的專項行動，建立工作機制，協(xié)調重大事項，監(jiān)督整改問題。組長：××副組長：×××&

2、#215;成員：××××領導小組下設辦公室，辦公室設在綜合管理部，負責本次活動的具體實施和日常工作，并具體承擔向上級公司“合規(guī)管理強化年”活動辦公室匯報和溝通協(xié)調工作。二、工作重點1. 1.強化合規(guī)制度建設。 強化合規(guī)制度建設。持續(xù)開展規(guī)章制度再梳理、業(yè)務流程再優(yōu)化、操作流程再捋順工作，及時將外部監(jiān)管要求轉化為公司內部規(guī)章制度、持續(xù)建立更加清晰、簡潔、易懂的公司合規(guī)操作指引。2. 2.強化合規(guī)責任

3、落實。 強化合規(guī)責任落實。進一步明晰合規(guī)主體責任、管理責作開展中的相關問題，及時向活動辦公室反饋工作開展情況。1. 1.完善制度體系建設。 完善制度體系建設。針對職責界面不夠清晰、業(yè)務流程銜接不夠緊密、制度修訂未跟上關鍵業(yè)務職能調整、操作性規(guī)范指引不適應新形勢的需要等適配性問題，進一步查缺補漏，不斷健全全覆蓋、無死角的內部控制制度體系，提高企業(yè)運營效率。2. 2.開展合規(guī)風險排查。 開展合規(guī)風險排查。全面開展全級次、全領域、全方位合規(guī)風

4、險排查工作，根據自查結果，形成風險和問題清單，剖析根源，逐項研究風險防控措施和整改措施，立行立改，切實做到心中有數、預警及時、防控有效。組建企業(yè)內部內控測試隊伍，在全公司范圍內開展以公司治理、制度建設、業(yè)務流程、實際操作、激勵機制等為重點的有效性評價。3. 3.簽訂《合規(guī)責任承諾書》 簽訂《合規(guī)責任承諾書》 。按照“管業(yè)務管合規(guī)”的原則，對在合規(guī)管理中承擔直接責任的各級管理人員、各個關鍵崗位，逐級、逐崗簽訂《合規(guī)責任承諾書》 ，引領全體