銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況的報告

1、 銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況的報告 銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況的報告為進一步增強全員合規(guī)意識，規(guī)范業(yè)務操作行為，提升風險管控能力，培育良好的合規(guī)文化，根據(jù)銀監(jiān)部門的統(tǒng)一部署，我行合規(guī)文化建設(shè)工作穩(wěn)步開展，合規(guī)風險管理機制不斷完善，員工合規(guī)意識逐步提升?，F(xiàn)將ⅩⅩ年度“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況報告如下：一、活動開展情況依據(jù)銀監(jiān)局下發(fā)的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案，我行將合規(guī)文化與內(nèi)控制度建設(shè)狀況及從業(yè)人員工作實際相結(jié)合

2、，通過強化組織領(lǐng)導、細化職責分工、加強教育培訓、構(gòu)建制度體系、完善考核機制等舉措，確保合規(guī)文化建設(shè)工作有效開展。（一） （一）強化組織領(lǐng)導 組織領(lǐng)導、明確工作 、明確工作職責 職責，推 ，推進活動深入開展。 深入開展。我行成立行長為組長，分管合規(guī)工作副行長為副組長，各部室總經(jīng)理為成員的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動領(lǐng)導小組。制定了《 “合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案》，明確職責分工，細化工作措施，將合規(guī)文化建設(shè)工作擴展到各個部門、延伸到工作的

3、重要環(huán)節(jié)，確保各項工作扎實、有序進展。在工作開展過程中以“全員合規(guī)經(jīng)營意識不斷增強，內(nèi)控制度執(zhí)行力逐步提高，從業(yè)人員隊伍素質(zhì)明顯提升，全面風險防范能力顯著加強”為目標，在全行逐步形成合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，營造主動合規(guī)、有效合規(guī)、科學合規(guī)的良好氛圍。（二）開展培 （二）開展培訓教育，增 教育，增強合規(guī)意識，樹立合 立合規(guī)理念。 理念。1、高層重視合規(guī)，親力親為，起到模范表率作用。我行領(lǐng)導班子首先認真學習合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會開展合

4、規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時，從高層做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。今年以來，我行領(lǐng)導依托地方政府“局長大講堂”這一平臺，組織案件風險防控與合規(guī)文化建設(shè)專題講座 5 期，其中合規(guī)文化建設(shè)專題員工開展業(yè)務培訓。今年以來統(tǒng)一組織各類培訓 20 余期，通過培訓提高員工業(yè)務技能，防范操作風險。二是 二是組織員工開展重點業(yè)務培訓，針對目前假票據(jù)案件頻發(fā)的合規(guī)問題，我行所有網(wǎng)點均

5、配備了票據(jù)鑒別儀，同時組織全行內(nèi)勤人員進行真假票據(jù)識別案例培訓，通過邀請聚融公司進行專題授課，提高了內(nèi)勤人員識別真假票據(jù)的能力。（三） （三）強化制度建 化制度建設(shè)，優(yōu)化操作流程，做 化操作流程，做實內(nèi)控基 內(nèi)控基礎(chǔ)。1、加強內(nèi)控制度建設(shè)，引導員工樹立依法合規(guī)意識。一是 一是為切實加強內(nèi)部管理，強化內(nèi)控制度建設(shè)，防范和化解金融風險，堅決懲治和有效防范違規(guī)行為，加大案件責任追究力度，先后出臺《員工違規(guī)行為處理暫行辦法》、 《員工違規(guī)行為積

6、分考核暫行辦法》等。二是 二是為進一步鞏固 “銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動成果，強化案件風險防范力度，有效遏制案件發(fā)生，根據(jù)省社文件精神，出臺《深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，持續(xù)有效地做好我行案件防控治理工作。三是 三是為提高辦公大樓員工處置突發(fā)事件的能力，保障本行業(yè)務安全有序開展，出臺《辦公大樓消防應急疏散預案》，明確了應急事件中人員職責分工，進一步規(guī)范消防器材的使用管理。四是為進一步做好貸款營銷工作，鞭策后進單位

7、，鼓勵先進，更好地促進貸款增長，制定《重管單位考核實施方案》。2、出臺風險管理報告制度，完善財務、會計管理制度。一是 一是為健全風險管理組織體系，強化風險全流程管理，增強風險防范和處置能力，規(guī)范風險管理報告行為，制定下發(fā)《風險管理報告制度》。二是 二是為進一步加強對委派會計的管理，出臺《委派會計等級管理辦法（暫行）》。三是 三是為強化事后監(jiān)督力度，規(guī)范單位賬戶管理，制定《關(guān)于進一步加大事后監(jiān)督力度、規(guī)范會計核算行為的通知》、 《 單位