銀行分行“案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)”進(jìn)展情況的報(bào)告

1、ⅩⅩ銀行分行“案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)”進(jìn)展情況的報(bào)告建行內(nèi)蒙古區(qū)分行：《建設(shè)銀行內(nèi)蒙古區(qū)分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)推進(jìn)方案》的通知” （建蒙函〔ⅩⅩ〕256 號(hào)）下發(fā)后，ⅩⅩ分行高度重視，從以下幾個(gè)方面對(duì)《推進(jìn)方案》做了落實(shí)：一是針對(duì)實(shí)際制定了《ⅩⅩ分行分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)推進(jìn)方案》。二是根據(jù)《推進(jìn)方案》，在全行員工中開展了內(nèi)控和案防制度的學(xué)習(xí)。將銀監(jiān)局要求的學(xué)習(xí)內(nèi)容下發(fā)各部門、各機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)，并結(jié)合“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”主題學(xué)習(xí)

2、活動(dòng)，做好學(xué)習(xí)筆記，擬在 6 月末進(jìn)行筆試，檢驗(yàn)其一個(gè)階段的學(xué)習(xí)成果。三是根據(jù)《推進(jìn)方案》，結(jié)合“八類突出案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)治理”工作，由各部門、支行、分理處采取自查的方式，對(duì)容易發(fā)生案件的部位和突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)是對(duì) 2010 年以來發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，摸清底數(shù)，透析成因，研究對(duì)策，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防范措施，夯實(shí)案件防控的基礎(chǔ)。此項(xiàng)工作正在進(jìn)行中。四是落實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)控。分行法律合規(guī)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、業(yè)務(wù)檢查部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、營(yíng)運(yùn)管理部

3、、個(gè)人金融2.在 3-5 月份利用第周一課平臺(tái)，對(duì)員工開展了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。3.各網(wǎng)點(diǎn)針對(duì) 10 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)問題和 風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)問題和 10 個(gè)方面的玩疾問題進(jìn)行自查自糾，并撰寫了自查報(bào)告。4.每月由個(gè)金部聯(lián)合業(yè)務(wù)檢查團(tuán)隊(duì)通過網(wǎng)點(diǎn)實(shí)地檢查、后臺(tái)聯(lián)網(wǎng)錄像檢查等方式對(duì)全行 8 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，對(duì)違規(guī)網(wǎng)點(diǎn)及違規(guī)人員要及時(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)檔案。5 對(duì)自查及聯(lián)合檢查組查出的問題進(jìn)行責(zé)任追究、落實(shí)整改責(zé)任人、提出整改措施、整改期限，使存在問題得到徹底整改。6