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1、本文格式為 本文格式為 Word 版,下載可任意編輯 版,下載可任意編輯— 1 —銀行分行合規(guī)內控體系建設項目建議 銀行分行合規(guī)內控體系建設項目建議資料內容僅供您學習參考,如有不當之處,請聯(lián)系改正或者刪除 銀行分行 合規(guī)內控管理體系建設 1 / 35 資料內容僅供您學習參考,如有不當之處,請聯(lián)系改正或者刪除 1 工程概況 1。1 背景 當前,我國商業(yè)銀行一方面面臨巨大的市場競爭壓力,另一方面由于合規(guī)與內部操縱基礎薄弱,操作風險突顯,導致
2、金融案件頻發(fā),不僅嚴重制約商業(yè)銀行業(yè)務的發(fā)展和金融產品創(chuàng)新,而且要挾國家金融安全.為此,銀監(jiān)會將加強對銀行業(yè)金融機構風險管理的監(jiān)管、重視公司治理機制、以及合規(guī)風險管理機制建設、完善內部操縱體系、加強合規(guī)及操作風險管理、建立完善問責制作為目前工作的重點。 為促進商業(yè)銀行建立和健全合規(guī)風險管理機制和內部操縱體系,防范金融風險(特別是操作風險),保障銀行體系安全穩(wěn)健運行,一年多來監(jiān)管當局出臺了一系列規(guī)章制度。 本文格式為 本文格式為 Word
3、 版,下載可任意編輯 版,下載可任意編輯— 3 —(Complianceandthecompliancefunctioninbanks) 。為各銀行提供指導,并闡述了銀行業(yè)監(jiān)管機構關于銀行業(yè)機構合規(guī)的觀點。為滿足監(jiān)管機構的監(jiān)管要求,銀行務必遵循有效的合規(guī)政策和程序,并在發(fā)現(xiàn)有違規(guī)狀況發(fā)生時,銀行管理層能夠采取適當措施予以改正。 2022 年 7 月 13 日,巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在借鑒經濟合作與發(fā)展組織(OECD)于 2022 年發(fā)布的
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