x分行“一把手”案防、合規(guī)述職報(bào)告

1、XXX XXX分行 分行20XX 20XX年“一把手 一把手”案防、合規(guī)述職報(bào)告 案防、合規(guī)述職報(bào)告 黨委黨建工作部作為牽頭部門(mén)，認(rèn)真組織落實(shí)中央巡視整改 工作。9 月 3 日，將省行整改清單 53 條措施分解到各主責(zé)部門(mén)， 由主責(zé)任部門(mén)根據(jù) XXX 分行實(shí)際制定《XXX 分行黨委關(guān)于十九屆 2 中央巡視反應(yīng)問(wèn)題整改清單》。9 月 6 日，市分行召開(kāi)黨委會(huì)研 究中央巡視反應(yīng)問(wèn)題整改工作。會(huì)上傳達(dá)了省行整改工作方案， 審議《XXX 分行黨

2、委關(guān)于十九屆中央巡視反應(yīng)問(wèn)題整改清單》。 黨委會(huì)后立即召開(kāi) XXX 分行巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室成 員會(huì)議。會(huì)上傳達(dá)了省行黨委部署中央巡視整改方案現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的精 神，解讀了《中國(guó) XXXXXX 遼寧省分行黨委關(guān)于中央巡視反應(yīng)問(wèn) 題整改方案》，按照《XXX 分行黨委關(guān)于十九屆中央巡視反應(yīng)問(wèn) 題整改清單》對(duì)市分行巡視整改工作進(jìn)行了精心部署，各部門(mén)按 照整改措施按階段開(kāi)展自查整改工作。 二、案防及合規(guī)工作完成情況 （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)案件

3、防控崗位責(zé)任 1、優(yōu)化案防工作機(jī)制，發(fā)揮案防領(lǐng)導(dǎo)小組核心作用。市分 行及時(shí)修訂和完善全行案防領(lǐng)導(dǎo)小組議事規(guī)那么，印發(fā)了《關(guān)于調(diào) 整 XXX 分行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員的通知》，對(duì)案防領(lǐng)導(dǎo)小 組成員進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。制發(fā)了 20XX 年全行案件防控工作指導(dǎo) 意見(jiàn)，引領(lǐng)和指導(dǎo)全行案防工作開(kāi)展。充分發(fā)揮案防領(lǐng)導(dǎo)小組核 心作用，按季度召開(kāi)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，研究解決案防 議題 8 項(xiàng)。通過(guò)提升案防工作會(huì)議質(zhì)量，豐富會(huì)議內(nèi)容，有效督 辦各級(jí)

4、機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行案防職責(zé)。 2、完善考核約束機(jī)制，明確案件防控主體責(zé)任。市行簽訂 案防責(zé)任書(shū) 27 份，逐級(jí)分解和落實(shí)案件防控工作目標(biāo)，形成層 XXXX 代理網(wǎng)點(diǎn)，內(nèi)容涵蓋柜面結(jié)算、平安保衛(wèi)、人員排查、 存款類及資產(chǎn)業(yè)務(wù)等。各責(zé)任單位按方案認(rèn)真開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查 4 工作，不斷強(qiáng)化“一道防線”案防履職，落實(shí)“二、三道防線” 風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督作用。 2、統(tǒng)籌盡職檢查監(jiān)督管理，催促各條線盡職履職。為強(qiáng)化 重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)合規(guī)管理，市分行統(tǒng)籌制

5、發(fā)《XXX 分行 20XX 年度盡職檢查方案》，內(nèi)容涵蓋全行各條線盡職檢查工程 32 個(gè)。按季度定期通報(bào)各單位檢查工程進(jìn)展情況，并催促各條線將 檢查情況錄入合規(guī)管理系統(tǒng)，充分利用系統(tǒng)認(rèn)真開(kāi)展檢查和整 改、問(wèn)責(zé)各項(xiàng)工作，提升盡職檢查標(biāo)準(zhǔn)化水平。 3、推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查轉(zhuǎn)型，提高檢查質(zhì)量和實(shí)效。按方案、 進(jìn)度有效組織開(kāi)展網(wǎng)點(diǎn)綜合檢查和專項(xiàng)檢查活動(dòng)，突出對(duì)高風(fēng)險(xiǎn) 網(wǎng)點(diǎn)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及崗位的檢查力度和頻次，重點(diǎn)加大對(duì)“同 質(zhì)同類”問(wèn)題、“屢禁不止

6、”問(wèn)題以及“十條禁令”問(wèn)題的查處 和問(wèn)責(zé)力度。強(qiáng)化非現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)用效果，提高合規(guī)管理系統(tǒng)應(yīng)用 水平，通過(guò)視頻監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析等手段對(duì)網(wǎng)點(diǎn)違規(guī)行為進(jìn)行精準(zhǔn) 整治，使網(wǎng)點(diǎn)屢查屢犯問(wèn)題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患得到了有效控制。 4、強(qiáng)化違規(guī)問(wèn)題整改，全面實(shí)施從嚴(yán)治行。XXX 分行高度 重視檢查問(wèn)題的整改問(wèn)責(zé)工作，加大對(duì)違規(guī)問(wèn)題的整改和問(wèn)責(zé)力 度，全面提高違規(guī)本錢(qián)。屢次召開(kāi)專題會(huì)議研討內(nèi)外部檢查中發(fā) 現(xiàn)的問(wèn)題，查找問(wèn)題根源，舉一反三、標(biāo)本兼治的進(jìn)行有效整改。