淺談合規(guī)部門的定位及新機構(gòu)合規(guī)工作的開展

1、淺談合規(guī)部門的定位及的定位及新機構(gòu)合機構(gòu)合規(guī)工作工作的開展開展文武漢健管尹宏坤“作為一家致力于成為“百年老店”、責任至上的企業(yè)，合規(guī)是底線、是剛性要求，也是永恒的主題。”筆者試圖通過淺談合規(guī)部門的定位及新機構(gòu)合規(guī)工作的開展，來探討合規(guī)管理工作。一、一、合規(guī)部門的正確定位的正確定位正確定位是合規(guī)部門得以有效運作的一個重要前提。它涉及方方面面的關(guān)系，如責任的界定、與其他部門的關(guān)系、合規(guī)部門的工作目標以及相應(yīng)的資源支持等。首先，必須認識到合規(guī)

2、是公司內(nèi)部的一項核心風險管理活動，是有效內(nèi)部控制的基礎(chǔ)、“抓手”或載體。合規(guī)部門、合規(guī)意識、合規(guī)文化和合規(guī)風險管理等使得公司內(nèi)部控制不再是不可觸摸的機制，而是實實在在的日常工作。其次，必須明確合規(guī)部門是支持、協(xié)助公司高級管理層做好合規(guī)風險管理的獨立職能部門，一線業(yè)務(wù)部門對合規(guī)負有直接的責任，高級管理層對公司合規(guī)經(jīng)營負有最終的責任。切忌將合規(guī)部門的工作到位與否作為公司各業(yè)務(wù)部門和高級管理層推卸責任的借口，合規(guī)部門絕不能成為高級管理層和其他

3、部門責任追究的“替罪羊”。合規(guī)部門能主要，也是最直接的誘因。合規(guī)是公司一項核心的風險管理活動，這是因為公司風險管理的失控，原因無非在于兩個方面：要么是公司沒有好的制度，要么是公司員工因缺乏誠信與正直的道德標準而不愿意執(zhí)行制度。所以說，倡導(dǎo)誠信與正直的價值觀念與制訂一套好的制度同等重要。二、新、新設(shè)合規(guī)部門應(yīng)門應(yīng)如何開展工作如何開展工作公司有效合規(guī)機制的形成，需要一個不斷積累和完善的過程，至少要經(jīng)過35年的運作和磨合。萬事開頭難，但如果因

4、為“開頭難”就不開始或不能持續(xù)地做下去，有效的合規(guī)機制就不可能形成，合規(guī)風險也就無法得到有效的控制，甚至相同的違規(guī)事件會被不斷復(fù)制，操作風險也就無法從根本上得到有效遏止。首先，調(diào)整公司現(xiàn)有文件的流轉(zhuǎn)程序，明確合規(guī)部門的樞紐地位。將合規(guī)部門作為外部監(jiān)管規(guī)則的接口部門，經(jīng)合規(guī)部門吸收消化后，將監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管部門的風險提示以及監(jiān)管意見等分解給各業(yè)務(wù)部門或其他后臺支持部門。同時，所有報給監(jiān)管機構(gòu)的材料和信息需經(jīng)合規(guī)部門審核同意后，由合規(guī)部門統(tǒng)一