合規(guī)管理制度

1、合規(guī)管理制度合規(guī)管理制度第一章第一章總則總則第一條第一條為提高合規(guī)管理的有效性，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)公司穩(wěn)健運(yùn)營與持續(xù)發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱為“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。第三條第三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營管理或公司工作人員的執(zhí)業(yè)行為違反法律

2、、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第四條第四條合規(guī)管理是公司的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)全公司經(jīng)營管理實(shí)施法規(guī)性、制度性、整體性的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理，通過基礎(chǔ)性的制度和體系建設(shè)，加強(qiáng)流程管理、合規(guī)把關(guān)和執(zhí)行監(jiān)督，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。第二章合規(guī)職責(zé)第五條第五條公司董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)是合規(guī)管理規(guī)定的倡導(dǎo)者、制定者和監(jiān)督者，引導(dǎo)全公司員工以誠實(shí)正直的理念和守法合規(guī)的行為，努力實(shí)現(xiàn)本公司的戰(zhàn)略愿景、

3、發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計(jì)劃。監(jiān)控和報(bào)告。第十二條第十二條各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的合規(guī)管理制度，管理本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任。第十三條第十三條每位員工要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和技能，準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告本崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)。第三章合規(guī)保障第十四條第十四條合規(guī)管理應(yīng)與公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和公司組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)。公司管理層應(yīng)確保合規(guī)管理人員在職責(zé)范圍內(nèi)能夠獨(dú)立履行工作職責(zé)。第十五條第十五條合規(guī)管理人員應(yīng)利用公

4、司的管理信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)或其他業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，提高管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)水平。需要開發(fā)新系統(tǒng)時(shí)，按有關(guān)程序辦理。第十六條第十六條合規(guī)管理人員履行職責(zé)，可從各部門獲取必要的信息，相關(guān)部門在提供信息方面必須予以密切合作。第十七條第十七條對(duì)可能違反公司合規(guī)管理制度的事項(xiàng)，合規(guī)管理崗人員經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查；經(jīng)授權(quán)后也可委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。第十八條第十八條對(duì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)行為，合規(guī)管理崗人員可直接向經(jīng)理