首次盡職調(diào)查的函

1、1關(guān)于開展并購事宜首次盡職調(diào)查的函 關(guān)于開展并購事宜首次盡職調(diào)查的函*****有限公司： 有限公司：我司按照市場化原則，有意向開展主業(yè)相關(guān)企業(yè)的并購合作。鑒于貴司近期表達(dá)了此類意向，經(jīng)慎重考慮，現(xiàn)擬對貴司開展首次盡職調(diào)查工作，請按照下列要求提供《首次盡職調(diào)查資料清單》 （見附件一）中的有關(guān)材料和《員工情況表》 （見附件二）：一、所有材料請按清單順序裝訂成冊，以便閱讀和保管；二、請于****年 3 月 4 日之前將相關(guān)材料反饋我司（其中財

2、務(wù)資料部分請于 3 月 2 日前反饋我司） 。為恪守商業(yè)規(guī)則、維護(hù)各方利益，我司擬在開展首次盡職調(diào)查的同時，與貴司簽署《保密協(xié)議》 （見附件三） ，針對包括但不限于本函及今后在相關(guān)工作中獲得的應(yīng)屬保密范圍內(nèi)的信息承擔(dān)共同保密責(zé)任，以防止相關(guān)信息被不當(dāng)使用。如有任何疑問，請與我司資產(chǎn)經(jīng)營部聯(lián)系。聯(lián)系人：***，電話：****，郵箱：*****。順祝商祺！*****有限公司二〇**年**月**日3附件一： 附件一：首次盡職調(diào)查資料清單 首次

3、盡職調(diào)查資料清單序號 序號 項 目 材料要求 材料要求一 關(guān)于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的 關(guān)于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的1. 基本情況 基本情況1.1 營業(yè)執(zhí)照正副本 已完成最近一年的年檢，復(fù)印件，加蓋公章1.2 當(dāng)?shù)毓ど虣C(jī)讀材料 加蓋當(dāng)?shù)毓ど痰牟牧献C明章，原件1.3 經(jīng)工商局備案的登記材料 含歷次章程的變動情況，加蓋當(dāng)?shù)毓ど痰牟牧献C明章，原件注：特別是涉及改制資料的有關(guān)決議、批復(fù)、驗資報告等1.4 國、地稅稅務(wù)登記證 復(fù)印件，加蓋公章1.5 組織機(jī)構(gòu)代碼證 已完成最近

4、一年的年檢，復(fù)印件，加蓋公章2. 財務(wù)資料（如系復(fù)印件，均請加蓋公章） 財務(wù)資料（如系復(fù)印件，均請加蓋公章）2008 年度、2009 年度審計報告和財務(wù)狀況分析報告， 2.1 2010 年 1 月 31 日的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表2.2 各開戶行銀行對賬單2.3 應(yīng)收款項應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款明細(xì)清單（客戶、金額、票據(jù)種類、到期日、帳齡、發(fā)生日期、業(yè)務(wù)內(nèi)容、計提壞賬準(zhǔn)備）2.4 存貨明細(xì)清單 品種、數(shù)量、金額、

5、入庫日期、市場價、計提跌價準(zhǔn)備的情況、2010 年 1 月末或 2009 年末存貨盤點(diǎn)清單2.5 長、短期投資明細(xì)清單 計提減值準(zhǔn)備的情況、目前被投資企業(yè)的近期財務(wù)報表2.6固定資產(chǎn)明細(xì)清單 名稱、購入日期、供應(yīng)商名稱、原值、折舊、凈值、使用年限、折舊年限、折舊方法、計提減值準(zhǔn)備的情況、2010 年 1月末或 2009 年末固定資產(chǎn)盤點(diǎn)清單及目前狀態(tài)2.7 在建工程明細(xì)清單 名稱、工程日期、目前狀況2.8 長期待攤明細(xì)清單2.9 長、短

6、期借款明細(xì)清單 借款銀行、金額、借款利率、借款期限、借款方式（擔(dān)保方、抵押）2.10 應(yīng)付款項 應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款、長期應(yīng)付款明細(xì)清單（客戶、金額、帳齡、業(yè)務(wù)內(nèi)容）2.112008 年度、2009 年度、2010 年1 月銷售收入、成本、毛利明細(xì)表品種、數(shù)量、收入、成本、毛利、毛利率2.12 2008 年度、2009 年度、2010 年1 月產(chǎn)銷情況品種、產(chǎn)量、銷量、產(chǎn)銷率2.13 2008 年、2009 年、20