卡特爾寬大制度研究.pdf

1、本文對卡特爾寬大制度進行了研究。卡特爾寬大制度是應對卡特爾隱秘性特征的反制措施。該制度以提供免除或減輕法律責任誘因,吸引卡特爾成員主動投案并提供違法證據(jù)為基本運作機理,由美國反壟斷執(zhí)法機關(guān)率先采用并被大部分已制定反壟斷法的國家所吸收。寬大制度的產(chǎn)生有著深厚的法理學與經(jīng)濟學理論支撐。一方面,寬大制度通過提高卡特爾查處效率服務于反壟斷法維護競爭公平,追求效率的價值目標,從而具有法理上的正義性;另一方面,立法者在設計寬大制度具體規(guī)則時,大量運

2、用了經(jīng)濟學中成本與效益分析和囚徒困境理論,并使之成為寬大制度合理性基石。此外,嚴厲的卡特爾法律責任和強有力的執(zhí)法措施營造了良好的外部運行環(huán)境,使寬大制度的產(chǎn)生成為可能。在寬大制度具體實施過程中,其優(yōu)勢作用的發(fā)揮取決于規(guī)則自身的確定性與透明性,各國執(zhí)法當局均本著上述原則逐步完善了本國寬大制度立法,并形成了涵蓋適用范圍、適用條件、運行規(guī)則三方面內(nèi)容的完整規(guī)則體系。
　　 我國反壟斷法及相關(guān)配套規(guī)章也引入了寬大制度。然而,簡陋的立法和

3、不良的運行環(huán)境使我國寬大制度存在諸多問題：在立法層面,執(zhí)法機關(guān)過大的自由裁量權(quán)擠壓申請人合理預期,大量應有規(guī)則仍處于缺位狀態(tài),與其他法律規(guī)范相沖突致使法律適用困難:在運行層面,雙重執(zhí)法體制下寬大申請權(quán)與寬大決定權(quán)存在交叉,過輕的法律責任無法提供有力的寬大誘因,執(zhí)法效率的低下導致違法者始終未面臨被查處的現(xiàn)實風險。因此,未來我國寬大制度的改革方向應致力于實現(xiàn)立法的精細化與運行環(huán)境的優(yōu)化。但改革不能一蹴而就,由于反壟斷法出臺尚不久,出于法律的