GATT1994國際收支例外條款及適用研究.pdf

1、在美國金融危機的背景下，有很大一部分國家都越來越傾向于貿(mào)易保護(hù)主義。這在一定程度上會影響到國際收支的情況，各國都需要對于可能發(fā)生的國際收支失衡情況有一個清醒的認(rèn)識，也需要準(zhǔn)備好應(yīng)對的措施。在現(xiàn)今的國際法律體系內(nèi)尋找對自己有利的規(guī)定，并且及時有效地利用起來。
　　 本文首先介紹了國際收支的相關(guān)理論。國際收支的概念起源于17世紀(jì)初，從最初的“貿(mào)易差額論”(國際收支的雛形)發(fā)展到“外匯收支論”(狹義的國際收支)，再演變?yōu)椤皩ν赓Q(mào)易收支

2、論”(廣義的國際收支)，最后出現(xiàn)了國際貨幣基金組織(IMF)的官方定義。國際收支有兩種狀態(tài)，即均衡與失衡，而失衡的表現(xiàn)有順差和逆差兩種，但無論是哪一種，如果情況嚴(yán)重都會給該國造成很大的經(jīng)濟損失。
　　 第二部分從GATT1994的規(guī)則出發(fā)，結(jié)合1970年和1972年兩個程序細(xì)則、1979年的《關(guān)于為國際收支平衡目的而采取的貿(mào)易措施宣言》(以下簡稱《1979年宣言》)和烏拉圭回合達(dá)成的《關(guān)于1994年6ATT國際收支條款的諒解》(

3、以下簡稱《1994諒解》)等文件，剖析了國際收支相關(guān)條款(主要是GATI第12條和GATT第18條B節(jié))的主要內(nèi)容，澄清了其中的關(guān)鍵性字詞。
　　 GATT1994第12條總共包含五款。第1款處于總則的地位，開宗明義地指出了該條款適用的目的，即“為了保障其對外金融地位和國際收支”，為此可以“限制允許進(jìn)口商品的數(shù)量或價值”。這里的“數(shù)量限制”措施經(jīng)過《1994年諒解》的擴大解釋，認(rèn)為還應(yīng)當(dāng)包括價格機制措施，并且在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先

4、適用價格機制措施。第2款指出了適用第12條的實體條件和適用的限度，即：(1)為預(yù)防貨幣儲備嚴(yán)重下降的緊迫威脅或制止貨幣儲備嚴(yán)重下降；或者(2)對于貨幣儲備很低的締約方，為實現(xiàn)其儲備的合理增長率。同時應(yīng)當(dāng)注意到，援用第12條實施國際收支限制必須是要有限度的，限度就是采取的限制措施的廣度與深度必須與該成員的貨幣儲備和國際收支的健康度相適應(yīng)。第3款規(guī)定了成員方采取限制措施時享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。第4款規(guī)定了采取限制措施的締約方應(yīng)當(dāng)遵守的程序

5、義務(wù)。主要有三方面的程序：協(xié)商、審議和反向協(xié)商程序，其中協(xié)商又包括一般協(xié)商和定期協(xié)商兩個方面。第5款規(guī)定了貿(mào)易限制措施持久而廣泛的情況下的審議機制。另外，第12條注釋還特別強調(diào)，總理事會在參與磋商的過程中應(yīng)當(dāng)始終應(yīng)當(dāng)履行最大限度的保密義務(wù)。
　　 GATT第18條B節(jié)是專為發(fā)展中國家而修訂的。給出了區(qū)別于發(fā)達(dá)國家的優(yōu)惠措施，在實體條件和程序條件方面都有明顯的寬松。首先是在適用的實體條件方面。相對于第12條規(guī)定，18條B節(jié)的第9款

6、刪去了“迫近”這一措辭，并且將“很低的儲備水平”替換成“不充足的儲備水平”。其次是在逐步放松或取消限制要求方面，第18條第11款的“但書”規(guī)定如果放松或者取消此種限制將導(dǎo)致該締約方改變其發(fā)展政策，那么可以不撤銷或者修改貿(mào)易限制措施。該款的“注釋”對此又作了進(jìn)一步的解釋。最后，在審查程序方面，區(qū)別于發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家在協(xié)商周期、協(xié)商程序和是否有權(quán)退出關(guān)貿(mào)總協(xié)定這三方面有更為優(yōu)惠的待遇。
　　 第三部分探討了在援引國際收支例外條款

7、過程中IMF的作用，主要體現(xiàn)為IMF與GATT/WTO的合作與協(xié)調(diào)?；贕ATT1994第15條和IMF協(xié)定第10條，WTO與IMF應(yīng)當(dāng)開展廣泛的合作，并且達(dá)成了1947年換文和1996年《IMF與WTO協(xié)定》。然而，一方面由于兩大組織合作的法律基礎(chǔ)過于籠統(tǒng)、模糊，另一方面也因為現(xiàn)實情況非常復(fù)雜，IMF和WTO的之間的合作機制和合作范圍總是爭議頗多。主要集中在三方面：第一，IMF與WTO的交叉義務(wù)沖突。第二，DSB專家組與國際收支委員會

8、的管轄分工。第三，專家組向IMF咨詢的權(quán)利。
　　 第四部分是說明了國際收支例外條款的實踐情況，并且通過典型案例印度數(shù)量限制案的分析，明確了以下內(nèi)容：首先是進(jìn)一步澄清了GATT1994第18條B節(jié)第9款和第11款及其注釋的相關(guān)內(nèi)容。其次，專家組是否有義務(wù)與IMF進(jìn)行磋商，在這樣的磋商中IMF能夠提供什么樣的信息，將在多大程度上接受IMF的事實認(rèn)定報告。
　　 第五部分闡明了中國與國際收支例外條款的關(guān)系。首先是中國在加入W

9、TO談判中表明，中國有權(quán)充分使用WTO的國際收支條款，同時也承諾將全面遵守GATT1994和《1994年諒解》的規(guī)定。其次，中國援用國際收支例外條款的過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照GATT的實體性和程序性規(guī)定，以及中國的承諾。再次，中國面對他國因國際收支問題實施的貿(mào)易限制措施時，首先，從程序上來說，我國可以按照GATT條款的程序規(guī)定，積極要求與措施方協(xié)商，并且要求國際收支委員會對其貨幣儲備情況進(jìn)行審查。其次，在實質(zhì)審查方面來說，我國應(yīng)當(dāng)盡力爭取成為