商事登記功能研究.pdf

1、我國(guó)商事登記制度經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史進(jìn)程,盡管承載著一些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的色彩,但仍以其獨(dú)特的制度功能為我國(guó)商事主體制度的確立和發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)。然苦于立法分散,效力層級(jí)低等弊端,在商主體更加多元化和商行為更加復(fù)雜化的今天,商事登記制度難免有些不盡人意的地方。我國(guó)商事登記法久釀不出,既說(shuō)明國(guó)家對(duì)它的重視,也似乎暗示著該法的立法準(zhǔn)備尚不充分,立法條件尚不成熟。盡管近年來(lái)理論界和實(shí)務(wù)界在檢討現(xiàn)行登記制度和營(yíng)業(yè)執(zhí)照存在的弊漏基礎(chǔ)上

2、，對(duì)商事登記的性質(zhì)、范圍、功能、以及商事登記具體制度設(shè)計(jì)和完善等問(wèn)題進(jìn)行了大量的討論及實(shí)踐分析,但是商事登記中的某些基本理論問(wèn)題尚沒(méi)有明確的結(jié)論。本文立足于制度功能的視角,選取商事登記功能這一問(wèn)題進(jìn)行研究,分析商事登記之主體確認(rèn)功能、利益調(diào)控功能、國(guó)家監(jiān)管功能三方面的功能,并分析各項(xiàng)功能發(fā)揮之利弊,最后在此基礎(chǔ)上提出完善我國(guó)商事登記制度的建議
　　本文除引言和結(jié)語(yǔ)外,共分五個(gè)部分,全文約4萬(wàn)字。
　　第一部分對(duì)商事登記的功能

3、進(jìn)行概括。法律功能是從宏觀層面上對(duì)法律及施行法律的實(shí)然狀態(tài)的概括,是一種帶有指導(dǎo)意義的原則性概念載體,研究法律功能既可以在法律操作的道路上及時(shí)對(duì)偏離的環(huán)節(jié)進(jìn)行修正,也可以為法律制度總體運(yùn)作提供方向性指引。本文在此基礎(chǔ)上概括了商事登記的功能:確認(rèn)商事主體資格功能,公示及利益調(diào)控功能,實(shí)現(xiàn)國(guó)家監(jiān)管功能。
　　第二部分對(duì)商事登記的主體確認(rèn)功能進(jìn)行研究。早期的商事登記主要表現(xiàn)為公權(quán)力對(duì)商人身份的授予,但自然法學(xué)說(shuō)的影響和擬制商人理論的提出

4、,促成了登記從創(chuàng)設(shè)效力向確認(rèn)效力的轉(zhuǎn)變。不管是在主觀主義理論模式下還是在客觀主義理論模式下,商事登記都是不可或缺的,因?yàn)樗仁欠纱_認(rèn)商主體資格的必要要件,又是商行為的前提——商事行為能力的法律依據(jù)。我國(guó)目前對(duì)所有商主體都要求強(qiáng)制登記,采登記生效主義模式,除了公司、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶等傳統(tǒng)類型的商主體,隨著《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的出臺(tái),農(nóng)民專業(yè)合作社也被納入商事登記的范疇中。隨著歷史上商人特權(quán)身份的轉(zhuǎn)變,加之現(xiàn)代商行為更加

5、復(fù)雜化、市場(chǎng)主體更加泛化以及經(jīng)營(yíng)空間更加多樣化,登記制度對(duì)主體的確認(rèn)功能出現(xiàn)了一定程度的弱化,在某些領(lǐng)域顯得力不從心。
　　第三部分主要研究商事登記制度公示商事信息以實(shí)現(xiàn)利益調(diào)控的功能。法律規(guī)范利益斗爭(zhēng),表達(dá)利益要求,平衡利益沖突,重整利益格局,法與利益緊密不可分。商事登記是商主體的私法行為和國(guó)家登記主管部門的行政行為相結(jié)合的要式法律行為,它不僅對(duì)商主體產(chǎn)生效力,還可能對(duì)股東、交易第三人及其他市場(chǎng)主體的利益產(chǎn)生影響。商事登記的利益

6、平衡功能主要是通過(guò)登記中的核心要素——公示來(lái)發(fā)揮的:通過(guò)昭示商事信息,為各方利益主體提供最低限度的法律保護(hù)。實(shí)際上，公示無(wú)非是商事登記制度進(jìn)行利益調(diào)控的介質(zhì)之一。法律的效力模式是立法者在平衡各方利益情況下,基于理性所做出的選擇和定位,法律進(jìn)行利益調(diào)控主要是借助于效力模式來(lái)進(jìn)行的,不管是登記的公信力、對(duì)抗力,還事瑕疵登記的法律效力,實(shí)際上都是商主體和交易第三人之間的利益平衡模式,商事登記的利益平衡功能由此可見(jiàn)一斑。
　　第四部分主要

7、探討商事登記的國(guó)家監(jiān)管功能。國(guó)家通過(guò)商事登記制度以及年檢等相關(guān)制度來(lái)對(duì)商事主體的商行為進(jìn)行監(jiān)管,這既是國(guó)家對(duì)商事主體和商事行為進(jìn)行法律調(diào)控的前提,又是國(guó)家數(shù)據(jù)核算及宏觀調(diào)控的有效手段,還是國(guó)家征收稅賦的有力保障。雖然有學(xué)者對(duì)商事登記的管理職能持有疑義,認(rèn)為國(guó)家監(jiān)管功能不應(yīng)成為商事登記的應(yīng)有功能,是對(duì)商事登記行為的私法性質(zhì)的抹殺。但是商事登記本來(lái)就是公權(quán)力和私法行為的結(jié)合,而且目前我國(guó)市場(chǎng)秩序尚未成熟,不論是現(xiàn)行的法律規(guī)定,還是實(shí)踐操作中

8、,商事登記確實(shí)體現(xiàn)出國(guó)家行政監(jiān)管的意義。
　　第五部分從商事登記功能發(fā)揮的視角,檢視我國(guó)商事登記制度的現(xiàn)狀,提出完善我國(guó)商事登記制度的建議。我國(guó)商事登記制度立法形式極為分散沖突頻起,在制度體系上以企業(yè)形式為基礎(chǔ)分別構(gòu)建配套的登記制度,并且主體資格登記和營(yíng)業(yè)登記混為一談,不但與實(shí)踐格格不入,也造成了理論上的混亂。此外,我國(guó)缺乏完備的商事登記簿,尚未建立完善的商事公告制度,對(duì)瑕疵登記的法律責(zé)任規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單。國(guó)家對(duì)商事登記的行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)

9、設(shè)置和職能有待進(jìn)一步合理化,行政審批事項(xiàng)繁多造成效率低下,并且審查模式與責(zé)任承擔(dān)失衡問(wèn)題突出?；诖?商事登記法律制度的完善需要著力強(qiáng)化登記的服務(wù)職能、淡化行政色彩,制定統(tǒng)一的商事登記法律規(guī)范,確立主體資格與經(jīng)營(yíng)資格相分離的登記模式,建立完善的信息公示制度。
　　商事登記制度是最能彰顯商法理論特色的制度之一,是商主體制度區(qū)別于民事主體制度的重要方面,它的存在具有理論上的合理性和現(xiàn)實(shí)意義上的實(shí)用性。在我國(guó)商事登記法的起草和論證工作將