無正本提單交付貨物法律問題研究.pdf

1、無正本提單交付貨物發(fā)生在承運人貨物交付環(huán)節(jié)，與海上貨物運輸合同的履行有關(guān)。提單作為物權(quán)憑證，體現(xiàn)在貿(mào)易單證交易環(huán)節(jié)，與信用證支付方式構(gòu)成了可轉(zhuǎn)讓的交易單證。在海上貨物運輸中，提單僅是證明已確立的運輸合同關(guān)系、以及承運人保證按照提單的記載交付貨物的單證。提單和信用證制度是保證國際貿(mào)易和航運持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。因此，準(zhǔn)確界定提單在貿(mào)易和運輸環(huán)節(jié)所具有的不同法律功能，確立了研究無正本提單交付貨物的基點。
　　 無正本提單交付貨物已經(jīng)成

2、為航運界普遍接受的變更交付貨物的習(xí)慣做法。雖然承運人認識到無正本提單交付貨物違反了法律規(guī)定和合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此造成損失的賠償責(zé)任。但是，如何從法律裁判的角度認識和看待無正本提單交付貨物中的責(zé)任承擔(dān)問題，規(guī)范和統(tǒng)一的裁判依據(jù)和裁判標(biāo)準(zhǔn)，在制度和體系上建立規(guī)范的司法裁判規(guī)則，成為海事法律界、航運實務(wù)界的共識。
　　 承運人無正本提單交付貨物發(fā)生在運輸環(huán)節(jié)，但對于國際貿(mào)易合同的履行產(chǎn)生直接的影響。海上貨物運輸法律關(guān)系自發(fā)生，經(jīng)變更

3、，至消滅，其運行之軌跡有正常與非正常態(tài)勢兩面。承運人憑正本提單交付貨物為常態(tài)，無正本提單交付貨物屬非常態(tài)。承運人憑正本提單交付貨物屬于履行運輸合同義務(wù)，為常態(tài)。非常態(tài)的無正本提單交付貨物，在結(jié)果上最終以民事責(zé)任的承擔(dān)為歸屬。
　　 嚴(yán)格意義上講，無單放貨法律適用在體系上屬于裁判性規(guī)范。無正本提單交付貨物不屬于由法律直接調(diào)整的強制性規(guī)范，司法判例成為裁判的主要依據(jù)。中國不是判例法國家，司法解釋對于統(tǒng)一和規(guī)范裁判標(biāo)準(zhǔn)具有適用法的依據(jù)

4、作用。因此，關(guān)注航運實務(wù)和海事審判的客觀情況和實際需要，以解決海事審判實踐中的突出問題為目標(biāo)，重點解決審理此類案件法律適用中亟待明確和規(guī)范的主要問題，是最高人民法院起草制定無正本提單交付貨物司法解釋的指導(dǎo)思想。
　　 本文從解讀和分析最高人民法院起草頒布的司法解釋入手，從理論和實務(wù)的角度，借鑒國外的相關(guān)法律規(guī)定和判例，就提單基本法律屬性和功能特點進行歸類性研究。結(jié)構(gòu)上主要由四個方面內(nèi)容構(gòu)成：
　　 對提單基本法律屬性和功

5、能研究方面，力求在制度層面全面把握提單的法律特性。充分認識和理解提單權(quán)利屬性，準(zhǔn)確定位提單在海上運輸和單證交易環(huán)節(jié)的不同功能和作用，分清提單所具有的物權(quán)憑證與貨物交付憑證兩者適用的不同場合以及兩者之間的關(guān)系，是研究無正本提單交付貨物需要重點解決的基本理論和實務(wù)問題。
　　 海上貨物運輸中的貨物交付構(gòu)成本論文的研究重點。運輸合同履行的目的是貨物承運到港后交付，因此重點就承運人交貨義務(wù)的角度進行系統(tǒng)性研究。承運人應(yīng)當(dāng)按照提單的記載，

6、在目的港憑向持有正本提單的收貨人交付貨物，既是運輸合同履行目的，也是法律的強制性規(guī)定。持有提單的收貨人向承運人提取貨物，并不涉及提單的物權(quán)問題。因此，弱化提單在運輸合同履行中貨物交付環(huán)節(jié)的物權(quán)功能，遵守憑單交貨的基本法律原則，是解決無正本提單交付貨物糾紛的理論共識。
　　 對無單放貨的責(zé)任基礎(chǔ)、責(zé)任主體、責(zé)任限制、賠償范圍等方面加以詳盡和系統(tǒng)的研究。無單放貨責(zé)任基礎(chǔ)與承運人責(zé)任基礎(chǔ)相同。責(zé)任承擔(dān)方式包括違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任以及連帶

7、責(zé)任等形態(tài)。承運人無單放貨是否喪失限制賠償責(zé)任權(quán)利，認識上相同的，不應(yīng)享有責(zé)任限制的權(quán)利，但在理論上有不同的觀點和意見。賠償范圍以及賠償標(biāo)準(zhǔn)的認定，涉及對《海商法》55條是否可以適用問題。相同的問題還包括免除承運人無單放貨責(zé)任的情形，以及不以無單放貨對待等特殊情況。
　　 提單持有人的訴權(quán)研究，包括實際托運人的訴權(quán)，正本提單持有人與無單提貨人簽署的貨物賠償協(xié)議效力以及對提單權(quán)利的影響，交還提單與重新占有貨物等方面的問題。提單持有