二戰(zhàn)后德國民事訴訟法之改革研究.pdf

1、德國《民事訴訟法》頒布于1877年1月30日，1879年10月1日施行，至今已經(jīng)有120多年的歷史。在這樣漫長的歷史過程中，德國《民事訴訟法》經(jīng)歷了100多次修訂，盡管該法在外形上仍然保持了原貌，基本結(jié)構(gòu)和條文數(shù)量在1898年后也基本上沒有變化，但是，很多條文的內(nèi)容已經(jīng)改變，甚至整編整章都進行了修改，所以，該法現(xiàn)在的精神和內(nèi)容與制定之初已經(jīng)相去甚遠。尤其是在第二次世界大戰(zhàn)以后，德國的政治、經(jīng)濟和社會狀況都發(fā)生了巨大的變化，《民事訴訟法》

2、在其間發(fā)生了怎樣的變化，為什么會發(fā)生這些變化以及這些改革取得了怎樣的效果，弄清楚這些問題對于正確理解德國民事訴訟法的具體制度和規(guī)范非常必要。 德國法在大陸法系中的地位非常重要，中國學界也非常重視德國法的研究。但由于語言的障礙，國內(nèi)大多數(shù)人的研究只能借助于間接的資料(日文資料、臺灣地區(qū)的資料以及翻譯的資料)。這種研究不可避免的一個結(jié)果就是，對很多問題的研究只停留在制度層面，未能探討制度背后的原因，因而不能深入、全面地進行闡釋，更為

3、嚴重的還會發(fā)生誤識。這些研究無論在深度和廣度上都不能滿足我國民事訴訟法學發(fā)展的需要。盡管我國已經(jīng)出版了德國《民事訴訟法》法典、教材和論文集的譯文，但未經(jīng)詮釋的法律條文以及并非以外國讀者為對象的教材對于理解其具體制度的有關(guān)規(guī)定仍然有一定的難度。本文主要借助原始的德文資料，力圖準確地展現(xiàn)德國民事訴訟法歷史上幾次轉(zhuǎn)折性的改革，反映有關(guān)德國民事訴訟法之改革的研究現(xiàn)狀。 論文首先大致地描述二戰(zhàn)后德國民事訴訟法改革的基本情況，然后尋找其變化

4、的特征和趨勢，繼而分析這些變化的原因和背景，隨后探求這些改革的效果，最后從整體上考察這一變化過程的得失。當然，觀察別人是為了評價自己，在文章的最后部分筆者力求尋找德國民事訴訟法改革對我國民事訴訟法修訂的啟示。 第一部分是改革的概況。這部分是描述性質(zhì)的，主要是根據(jù)時間順序?qū)Χ?zhàn)后德國民事訴訟法的改革進行勾勒，對最重要的兩次改革(1976年改革和2001年改革)著墨較多，目的在于為后面的分析和論述確定對象，奠定基礎(chǔ)。二戰(zhàn)后的頭十幾年

5、中，民事訴訟法相對比較穩(wěn)定。60年代末，由于社會變革的影響，非婚生子女享有了與婚生子女同等的地位，關(guān)于親子認定程序的改革拉開了二戰(zhàn)后改革的大幕。隨后制定的《司法助理員法》旨在把法官從非法官事務(wù)中解放出來，為他們減輕負擔。此后，關(guān)于減輕法院負擔的一系列修訂法成為二戰(zhàn)后民事訴訟法改革的一條主線，除此以外，婚姻家庭程序的變化也比較頻繁。在世紀之交，德國民事訴訟法在司法現(xiàn)代化的背景下經(jīng)歷了前所未有的變革，在短短幾年中就有十幾部法律涉及了民事訴訟

6、法的變革。 第二部分是改革的特征和趨勢。筆者通過考察德國民事訴訟法在二戰(zhàn)后60年的改革歷史，提煉出德國民事訴訟法改革的四個特征和趨勢，即法院努力減負和程序的加速；審級功能更加清晰；協(xié)同主義發(fā)展和接近法院更加容易。有學者認為，德國《民事訴訟法》從1877年頒布以來的歷史就是法院負擔過重和立法機關(guān)不斷采取措施減輕法院負擔的歷史，減負的措施包括調(diào)整管轄標的額、簡化程序以及擴充和改變結(jié)構(gòu)、引入新的制度等。在變革的過程中，立法者對審級功能

7、的認識逐漸清晰，經(jīng)過2001年改革的調(diào)整，各審級之間的功能得以合理的分配和設(shè)置。改革的另一個特征是法官的闡明義務(wù)和討論義務(wù)逐漸加強，訴訟成為法院和當事人共同協(xié)作的“場”。立法者還不斷充實當事人的司法保障權(quán)，建立法律援助制度，改善法院管理和適時采用新的信息技術(shù)，使當事人更加容易地接近法院。 第三部分進一步分析了這些改革發(fā)生的原因和背景。筆者從經(jīng)濟、政治、社會文化等方面闡述為什么會發(fā)生這樣的變化，或者說明這些變革是在怎樣的背景下發(fā)生

8、的。德國政治、經(jīng)濟和社會文化的變化與德國民事訴訟法的變革息息相關(guān)。二戰(zhàn)后的經(jīng)濟高速發(fā)展導(dǎo)致經(jīng)濟活動更加活躍，從而民事經(jīng)濟案件激增，而原來的程序阻礙了案件的迅速解決，于是1976年《簡化修訂法》就著力解決訴訟拖延和訴訟周期過長的問題。而2001年改革的背景則是，在國庫緊張的情況下，人們不能進一步增加人員，只能采用調(diào)整和優(yōu)化訴訟結(jié)構(gòu)的手段來解決現(xiàn)實的矛盾。政治因素對德國民事訴訟法的影響主要表現(xiàn)在歐洲一體化不斷要求國內(nèi)的民事訴訟法與其他成員國

9、的法律協(xié)調(diào)一致。 第四部分是改革的效果。筆者主要通過考察1976年改革和2001年改革在實踐中的執(zhí)行情況，檢驗各種改革措施的法律效果和社會效果。總的來說，1976年的改革在簡化和集中程序方面取得了較大的成功，只不過案件的不斷增加在較長時間后抵消了改革的效果。對于2001年改革的效果，聯(lián)邦司法部的評估報告進行了全面肯定，而學界卻區(qū)別看待，認為這次改革在一審和二審方面是成功的，在三審(上告審)改革的效果則不那么令人滿意，主要原因是上

10、告的許可標準不確定，從而影響了上告審的清晰化。 第五部分對這些改革從整體上進行了評價。筆者首先指出德國民事訴訟法在二戰(zhàn)后的變革都是在制度內(nèi)進行的功能性修正，這種修正始終是以《基本法》為指導(dǎo)，對當事人的程序保障等基本權(quán)利的保護始終沒有動搖，然而理想主義的構(gòu)想不得不與現(xiàn)實的各種條件相妥協(xié)，德國民事訴訟法改革也存在必要性論證不足、目標不清和效果評估不夠等問題和不足。 最后一部分論述了德國民事訴訟法改革對我國民事訴訟法修改的啟示

11、。筆者認為，民事訴訟法的改革必須與本國的社會經(jīng)濟發(fā)展狀況相適應(yīng)，在這一視角下檢視我國的調(diào)解制度、審前程序、舉證時限和證據(jù)失權(quán)以及簡易程序的改革就可以獲得比較清晰的認識。筆者從民事訴訟目的應(yīng)當多元化的角度探討了當事人權(quán)利保障和審級制度的重新設(shè)計，以兼顧各種訴訟目的的實現(xiàn)。筆者還從德國民事訴訟法改革中實證研究的經(jīng)驗和教訓(xùn)中得到啟發(fā)，認為我國應(yīng)當大力加強這方面的工作。最后，筆者從國內(nèi)國外改革的整體趨勢出發(fā)，從理論上宏觀地探討了我國民事訴訟法改