有限與有為的張力與平衡——現(xiàn)代西方憲政理論的演進(jìn)邏輯研究.pdf

1、本文以現(xiàn)代西方憲政理論為研究對象，系統(tǒng)地闡述西方憲政的理論前提、價值結(jié)構(gòu)及演進(jìn)脈絡(luò)。既在宏觀上對西方憲政文明曲折演進(jìn)過程中的重大理論論爭進(jìn)行總體把握，也從微觀上對憲政理論形成的價值要素、憲政理論演進(jìn)與實踐中內(nèi)在價值的嬗變與轉(zhuǎn)型，及其由此造成的理論緊張和沖突作了梳理，從而揭示出本文的主旨：西方憲政理論演進(jìn)的邏輯就是一個政府“有限”與“有為”沖突與平衡的過程。 本文從平等與自由、政府“有限”與“有為”之間的價值關(guān)系出發(fā)，闡述西方憲政

2、理論的內(nèi)在沖突。自由主義自20世紀(jì)以來的曲折發(fā)展，及其關(guān)于國家干預(yù)與自由放任的理論論爭是現(xiàn)代憲政理論演進(jìn)的思想背景。厘清這條暗線是正確認(rèn)識憲政論爭實質(zhì)和演進(jìn)邏輯的前提。 本文認(rèn)為，西方憲政的主要理論前提是基督教的人性論和二元政治觀，以及自然法和契約論思想。憲政的主要價值訴求包括人權(quán)、法治、人民主權(quán)、分權(quán)制衡和有限政府。其中，人權(quán)是憲政的根本價值目標(biāo)，法治是憲政的靈魂，人民主權(quán)是憲政的道德前提，分權(quán)制衡和有限政府則是立憲政府的理想

3、模式。自17世紀(jì)開始，西方國家以上述價值為訴求建立起了有限政府。政府權(quán)力的“有限”為近代資本主義的繁榮創(chuàng)造了條件，但“大蕭條”時期的經(jīng)濟(jì)、社會和政治危機也折射出以“有限政府”為模式的傳統(tǒng)消極憲政的不足。在格林、杜威等學(xué)者提出“積極自由”觀和新個人主義之后，西方憲政理論實現(xiàn)了從消極憲政觀向積極憲政觀的嬗變。在實踐上，“羅斯福新政”及“二戰(zhàn)”后福利制度的廣泛建立是現(xiàn)代積極憲政的重要標(biāo)志。 羅爾斯的“分配正義”理論是現(xiàn)代積極憲政的主要

4、理論支撐。積極憲政解決了社會公平問題，但也使政府得以擴張，“大政府”無論在規(guī)模上還是職能上都成為事實。對政府權(quán)力的制約變得更加困難，“少數(shù)”的權(quán)利(自由)因此受到侵害，并由此引出了種種理論論爭。哈耶克在“自發(fā)秩序”的框架下捍衛(wèi)著消極自由。而羅爾斯與諾齊克的爭論更加突出了平等與自由的張力。之后，弗里德曼以其獨特的方式反對“國家超限”，片面追求“有限政府”固然是有害的，但政府即使是出于善的目的也不能變?yōu)闊o限政府和全能政府。這就造成了平等與自

5、由、政府“有限”與“有為”的內(nèi)在張力。“諾思悖論”和公共選擇理論的興起從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度為政府“有限”提供了新的理論闡釋，并從另一個角度映證并加劇了這種理論緊張。作為一種“激進(jìn)”理論，社群主義從社群的視角出發(fā)，對保守自由主義的理論主張與改革實踐展開了批判。它彰顯了公共利益，但也使個人權(quán)利邊緣化，從而暴露出“強政府”與“公益政治”觀念的缺陷。“第三條道路”理論倡導(dǎo)“中政府、中社會”，從兩個向度關(guān)注個人責(zé)任和國家的能動性，為我們思考如何解決憲政

6、價值沖突問題提供了有益的啟示。新憲政論以專論的形式對憲政問題作了更直接的理論闡釋。它以“設(shè)計者的視角”審視傳統(tǒng)憲政理論，其理論目的是重新設(shè)計政治制度。新憲政論擴展了憲政的功能定位，提出了權(quán)力制約與提供福利并重、權(quán)力的內(nèi)部制約與外部制約并重、制約的正規(guī)形式與非正式形式互補的觀點。反思20世紀(jì)以來西方憲政理論論爭對我們的最大啟示就是，尋求有限與有為的平衡是現(xiàn)代西方憲政發(fā)展的必然邏輯。 關(guān)于如何實現(xiàn)有限與有為平衡，本文從總體上提出了建

7、設(shè)“受約束的有效政府”的理論主張。并分別從“有限”和“有為”兩個維度進(jìn)行闡述。首先，現(xiàn)代憲政理論視野中的“有限”應(yīng)著重加強控權(quán)機制建設(shè)，從傳統(tǒng)一元的“以權(quán)力制約權(quán)力”轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴耙詸?quán)力制約權(quán)力”為核心，以“以權(quán)利制約權(quán)力”、“以社會制約權(quán)力”和“以程序制約權(quán)力”等新的權(quán)力制約形式為補充的多元權(quán)力制約機制。其次，本文從四個方面對全球化背景下的政府如何“有為”作了探索：提高政府對公共產(chǎn)品的供給效率；加強國家對全球化挑戰(zhàn)的回應(yīng)能力；實現(xiàn)政府與公