貿易自由化下的平行進口法律規(guī)制研究.pdf

1、平行進口是一個與知識產權相關的國際貿易問題。這意味著，平行進口既是一個國際貿易問題，又是一個知識產權保護問題。隨著知識產權與國際貿易關系的愈益密切，平行進口成為WTO多邊貿易體制中的一個重要課題。 平行進口之所以成為一個在國際貿易和知識產權保護領域備受關注和爭議的問題，是因為在平行進口中體現了難以調和且不易取舍的復雜利益關系。與平行進口所涉及的復雜的利益關系直接相關，國際上對平行進口的法律規(guī)制并未達成一致意見。在浩繁的國際公約或

2、條約中，尚沒有一個針對平行進口問題作出規(guī)定。就連聲稱取得廣泛共識的《與貿易有關的知識產權協(xié)議》(TRIPs)，對這一問題也采取了不置可否的回避態(tài)度，把這個問題留給了各個成員國自行處理。平行進口法律規(guī)制的復雜性和艱巨性由此可見一斑。 許多國家和地區(qū)現有的平行進口法律規(guī)制方法表現出多樣化的特點，表明了人們對不同利益的強調和側重，同時也說明了對平行進口的法律規(guī)制很難通過單一的方式得到實現，而必須從不同的部門法中分別尋找規(guī)制途徑，進行多

3、層面的法律規(guī)制。在平行進口法律規(guī)制中存在著豐富的理論學說和判例法規(guī)則，與不同的部門法相結合，對這些學說和規(guī)則的不同理解和運用直接影響到平行進口的定性。本文在對平行進口概念、形成發(fā)展和分類以及復雜的利益關系進行分析闡述的基礎上，從對平行進口多法律層面規(guī)制的角度出發(fā)，重點論述了知識產權法、合同法和競爭法對平行進口的法律規(guī)制，進而以世界各國對平行進口的法律規(guī)制為借鑒，提出了構建我國平行進口法律制度的一些設想。 本文通過下面六章內容圍繞

4、平行進口的法律規(guī)制展開討論。 第一章對平行進口的概念進行了辨析。通過對目前學界采用的諸多平行進口概念的辨析，分析了這些概念存在的不足，并在對平行進口概念中幾個關鍵性詞語含義進行辨析的基礎上闡述了本文平行進口的概念。認為平行進口作為一個法律術語，其概念應該是縝密周全而包含所有形態(tài)的。平行進口是指在國際貿易中，合法持有知識產權產品的一方未經進口國相關知識產權權利人同意，將該產品經由合法途徑進口至對該知識產權保護的國家并銷售的行為。在

5、概念界定的基礎上，本文闡述了平行進口的法律特征。 第二章首先闡述了產生平行進口的制度性前提和經濟原因，認為國際自由貿易制度和知識產權保護制度是平行進口形成的制度性前提，并認為形成平行進口的經濟原因，除了有利可圖的價格差這一通說之外，還有知識產權產品的超量供應和平行進口產品的成本優(yōu)勢。其次還述及了貿易自由化下平行進口的發(fā)展趨勢，并從法律規(guī)制的角度把平行進口分為非平行知識產權的進口和平行知識產權的進口兩大類。在非平行知識產權的平行進

6、口中，除了返銷的平行進口原則上被允許外，其它的應一概禁止。而在平行知識產權的平行進口中，除了相互獨立的平行知識產權產品的平行進口被禁止外，其它兩種類型應視具體情況分析而定。 第三章對平行進口中相關權利主體利益關系進行了分析，概括了平行進口中復雜利益沖突的表現形式。認為由于平行進口中復雜的利益關系，決定了平行進口的影響是多樣性的。即使對于同一對象，平行進口所造成的利益或損害都是不確定的。平行進口行為合法與否不能一概而論，是否允許平

7、行進口歸根結底是一個利益衡量的問題。而這種利益衡量的結果需要與有關部門法上的法學理論或判例規(guī)則融合在一起，才具有法律上的正當性。 第四章探討了知識產權法上的有關理論，以及在這些理論影響下的有關立法和判例對平行進口的法律規(guī)制。知識產權法上與平行進口有關的是權利窮竭理論和進口權理論。本文首先把權利窮竭理論區(qū)分為國內窮竭、區(qū)域窮竭和國際窮竭三類，重點探討了歐盟適用區(qū)域窮竭理論，允許區(qū)域內平行進口和禁止來自區(qū)域外平行進口的實踐；還以

8、美國為例，詳細考察研究了在不同的知識產權領域國際窮竭理論的法律適用問題，分類總結了有關判例規(guī)則。其次探討了進口權理論對平行進口的規(guī)制，認為進口權可以禁止平行進口，但這種禁止并不是絕對的。當進口權受到權利窮竭的限制時，不能用來禁止平行進口。 第五章論述了合同法和競爭法對平行進口的法律規(guī)制。首先在合同法上重點探討了默示許可理論、知識產權許可協(xié)議以及產品銷售合同對平行進口的規(guī)制作用。默示許可理論常常被作為允許平行進口的依據，但是其適用

9、條件是嚴格的，當權利人在合同中作出明確意思表示時，默示許可理論將被排除適用。其次重點探討了知識產權許可協(xié)議和產品銷售合同中的限制性條款對平行進口的約束，依合同法，如果一方當事人違背合同的限制性約定而進行平行進口，是一種違背合同的行為，應當被追究違約責任，或以違背合同為由要求禁止平行進口。但前提 是這種限制性條款不能違反競爭法。對平行進口的競爭法規(guī)制是從反不正當競爭法和反壟斷法兩個方面分別進行論述的。反不正當競爭法規(guī)制主要是針對平

10、行進口商的有關行為，如品質差異、標識不實、搭便車等等。平行進口商的不正當競爭行為可能形成禁止平行進口的理由。反壟斷法規(guī)制主要是針對知識產權權利人的有關為避免平行進口而限制競爭的行為，知識產權權利人限制競爭的行為可能形成允許平行進口的理由。 第六章從海外借鑒的角度，對一些國家和地區(qū)以及國際立法層面的平行進口法律規(guī)制進行了考察。在此基礎上，對如何構建我國的平行進口多法律層面規(guī)制體系進行了探討。結合我國是發(fā)展中國家的實際情況，本文認為

11、現階段我國采取附條件允許平行進口的選擇較為適宜，以后，隨著我國經濟發(fā)展和國際貿易地位的改變可再作調整。在平行進口的法律體系方面，以現有的法律制度為前提，走先分后總的立法模式。并通過立法在知識產權法、競爭法、合同法等法律中進一步確立和完善有關規(guī)范平行進口的法律規(guī)定。 本文以不同的部門法為區(qū)分標準，闡述了有關的法學理論和判例規(guī)則對平行進口的法律規(guī)制，這一新嘗試的目的，是為了探尋一條對平行進口實現多法律層面聯(lián)合規(guī)制的途徑。世界各國在