平行進口法律規(guī)制研究.pdf

1、隨著國際貿(mào)易的日益頻繁以及知識產(chǎn)權國際保護進程的不斷推進，平行進口問題在國際貿(mào)易中日益增多，成為每一個主權國家及國際商事主體必須面對的問題。平行進口既涉及國際貿(mào)易問題，又涉及知識產(chǎn)權保護問題，它的根源是國際商品自由流通與知識產(chǎn)權保護之間的矛盾。 平行進口，又稱為灰色市場，是指在國際貿(mào)易中，一國未被授權的進口商未經(jīng)該國知識產(chǎn)權人或者獨占許可證持有人的同意，將其在國際市場上合法流通的附有知識產(chǎn)權的商品進口到該國并進行銷售的行為。平行

2、進口產(chǎn)生的主要原因是同一知識產(chǎn)權產(chǎn)品在不同國家市場存在價格差。造成這種價格差的原因有很多，產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、知識產(chǎn)權人的定價策略、產(chǎn)品需求彈性、國家的關稅政策和關稅水平等都會對產(chǎn)品的價格產(chǎn)生影響，平行進口商正是為了從這種價格差中賺取利潤。一方面，平行進口商的行為有利于打破壟斷，促進世界貿(mào)易自由化，也給進口國消費者帶來了福利。但另一方面，平行進口商的行為會損害知識產(chǎn)權人的利益，特別是進口國知識產(chǎn)權被授權人的利益。 盡管早期涉及平行進

3、口的案件相對較少，但經(jīng)濟全球化促使國際貨物貿(mào)易和技術貨易迅猛增長，因平行進口而引起的爭議和訴訟也大量出現(xiàn)。伴隨著知識產(chǎn)權保護范圍的擴大，平行進口所涉領域也不斷擴展。專利、版權和商標領域最易出現(xiàn)平行進口現(xiàn)象，其他領域，如集成電路布圖設計、植物新品種保護等領域也出現(xiàn)了平行進口現(xiàn)象。對平行進口問題的理論研究和立法越來越為各國和國際社會所重視。 權利窮竭原則、默示許可原則、地域性原則是知識產(chǎn)權平行進口適用的主要原則。筆者在本文中對權利窮

4、竭原則、地域性原則以及默示許可原則等用以解決平行進口問題的相關傳統(tǒng)理論進行了批判性思考，指出它們在解決平行進口問題上的不足與困境，并提出了自己的見解。由于知識產(chǎn)權產(chǎn)品的平行進口涉及多方面的經(jīng)濟利益，各國意見難以達成一致。因而，TRIPS協(xié)議對此未作統(tǒng)一規(guī)定，而由各成員國自行決定禁止與否。平行進口的立法主要是各國國內(nèi)法，經(jīng)濟發(fā)達或者知識產(chǎn)權保護程度高的國家其立法更為健全。目前，美國、歐盟、日本等國家都紛紛采取對策應對平行進口問題。但在整個

5、國際社會仍未形成一致的看法，甚至一國法院對這一問題的態(tài)度在不同的時期也會充滿了矛盾和變化。 由于我國屬于低價位國家，平行進口問題以前在中國很少發(fā)生，由此導致了我國對平行進口問題的重視不夠。隨著中國加入WTO，關稅總水平大幅度降低，進出口環(huán)境得到了進一步的優(yōu)化，中國經(jīng)濟實力的不斷提高，使平行進口從制度層面上和經(jīng)濟基礎上具備了產(chǎn)生的條件。因此，知識產(chǎn)權平行進口問題在中國必將越來越突出，中國在處理平行進口問題上必然要有明確的政策導向、