平行進(jìn)口法律制度研究.pdf

1、平行進(jìn)口是知識產(chǎn)品在不同國境間的移動；它是在國際貿(mào)易中，當(dāng)某一知識產(chǎn)權(quán)獲得兩個以上國家的保護(hù)時，未經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占被許可人的同意，第三者所進(jìn)行的進(jìn)口并銷售該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的行為。 “平行進(jìn)口”是國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中的一種常見現(xiàn)象。因?yàn)槠浞尚ЯΦ牟淮_定性，“平行進(jìn)口”常被稱之為“灰色市場進(jìn)口”。不過，無論從字面意義上，還是從具體使用上，二者并不完全相同。灰色市場這一術(shù)語多用在美國，而歐共體內(nèi)則多用平行進(jìn)口這一術(shù)語。嚴(yán)格意義上來說，“灰

2、色市場”概念比“平行進(jìn)口”概念具有更大的包容性，確切地說，平行進(jìn)口只是灰色市場進(jìn)口的一種類型。 作為商品跨越國境移動的形式，平行進(jìn)口與走私在許多方面有相似之處。日常生活中常常將以這兩種方式進(jìn)入一國國境的貨物通稱為“水貨”。其實(shí)，二者在產(chǎn)生的主要原因、實(shí)施的對象、行為的性質(zhì)、后果和所要承擔(dān)的法律責(zé)任等方面都有很大不同。兩者會隨著國家立法態(tài)度的不同而相互作用或轉(zhuǎn)化，即當(dāng)平行進(jìn)口被一國禁止時，商品可能會借助走私的通道進(jìn)入一國國境；反之，

3、當(dāng)平行進(jìn)口被一國法律所允許時，一部分走私產(chǎn)品可能通過合法的通關(guān)手續(xù)進(jìn)入一國國境。 另外，平行進(jìn)口與反向假冒也存在很多相似之處，如二者所針對的都是合法的知識產(chǎn)品，都是再銷售的行為，行為實(shí)施的后果都可能影響消費(fèi)者的合法權(quán)益等。但是，二者也存在著顯著區(qū)別。對二者的區(qū)分將使允許平行進(jìn)口的國家對平行進(jìn)口行為的性質(zhì)和后果產(chǎn)生不同判斷。 平行進(jìn)口現(xiàn)象自產(chǎn)生開始已有近百年時間。其中，伴隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的擴(kuò)大，平行進(jìn)口所涉領(lǐng)域也不斷擴(kuò)

4、展。專利、版權(quán)和商標(biāo)領(lǐng)域最易出現(xiàn)平行進(jìn)口現(xiàn)象，其他領(lǐng)域，如集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種保護(hù)等領(lǐng)域也陸續(xù)出現(xiàn)了平行進(jìn)口現(xiàn)象。對這些領(lǐng)域的平行進(jìn)口采取何種立法態(tài)度，取決于相關(guān)國家的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度和立法目標(biāo)。 平行進(jìn)口產(chǎn)生的主要原因是同一知識產(chǎn)品在不同國家市場的價格差。造成這種價格差的原因有很多，產(chǎn)品需求彈性、產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、知識產(chǎn)權(quán)人的定價策略、國家的關(guān)稅政策和關(guān)稅水平等都會對產(chǎn)品的價格產(chǎn)生影響。平行進(jìn)口商正是為了從

5、這種價格差中賺取利潤，才從知識產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)的人手中購買知識產(chǎn)品。平行進(jìn)口商的行為有利于打破壟斷，促進(jìn)世界貿(mào)易自由化，也給進(jìn)口國消費(fèi)者帶來了福利。但是，平行進(jìn)口的行為會損害知識產(chǎn)權(quán)人的利益，特別是進(jìn)口國知識產(chǎn)權(quán)被授權(quán)人的利益，而且平行進(jìn)口行為也不總是有利于進(jìn)口國消費(fèi)者。 自從國際社會開始加強(qiáng)國與國之間相互保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的合作，平行進(jìn)口現(xiàn)象就成為一個不能回避的國際性問題。盡管早期涉及平行進(jìn)口的案件相對較少。但經(jīng)濟(jì)全球化促使國

6、際貨物貿(mào)易和技術(shù)貨易迅猛增長，因平行進(jìn)口而引起的爭議和訴訟也大量出現(xiàn)。對平行進(jìn)口問題的理論研究和立法越來越為各國和國際社會所重視。平行進(jìn)口現(xiàn)象及其產(chǎn)生的問題已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域和國際貿(mào)易法領(lǐng)域共同面對和亟需解決的法律問題。 目前，地域性理論和權(quán)利用盡理論依然是判斷平行進(jìn)口是否合法的主要依據(jù)。地域性理論的基本內(nèi)容是知識產(chǎn)權(quán)人可以依據(jù)不同國家的法律獲得不同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，各知識產(chǎn)權(quán)之間是相互獨(dú)立的；知識產(chǎn)權(quán)在一國領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)

7、和用盡并不意味著知識產(chǎn)權(quán)人根據(jù)其他國家法律獲得的知識產(chǎn)權(quán)在該國的實(shí)現(xiàn)和用盡。與地域性理論相對的是權(quán)利用盡理論。該理論產(chǎn)生的目的在于保證商品在一國地域內(nèi)自由流通，防止權(quán)利濫用從而形成壟斷。權(quán)利用盡理論的基本內(nèi)容是經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)的人許可而產(chǎn)生的知識產(chǎn)品，在第一次投放市場之后，權(quán)利人的權(quán)利就被認(rèn)為用盡，權(quán)利人喪失對其產(chǎn)品的進(jìn)一步控制權(quán)。在一國境內(nèi)，地域性理論和權(quán)利用盡理論的矛盾與沖突盡管存在，但一國通過立法即可有效調(diào)節(jié)；如果產(chǎn)品涉及不同

8、國家，則兩個理論常常發(fā)生激烈沖突。對于二者的選擇，將直接關(guān)系到平行進(jìn)口的性質(zhì)和立法原則。 平行進(jìn)口問題不但涉及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題還涉及國際貿(mào)易自由化的問題。因此，對平行進(jìn)口性質(zhì)的考察也必須透過國際貿(mào)易理論。那些對平行進(jìn)口持否定或限制觀點(diǎn)的國家，通過平行進(jìn)口政策使貿(mào)易自由化的進(jìn)程受阻，并完全可能成為一些國家限制別國產(chǎn)品進(jìn)口的合法借口——有相當(dāng)一部分進(jìn)口商品可能被擋在關(guān)境之外，或者即使入境也會因知識產(chǎn)權(quán)紛爭，不能大量進(jìn)入該國國內(nèi)市場的

9、流通渠道，甚至因遭遇訴訟而蒙受損失。 將利益均衡的思想引入平行進(jìn)口問題的分析，能夠更清晰的認(rèn)識到平行進(jìn)口的立法同樣應(yīng)體現(xiàn)正義并兼顧各方的利益。利益均衡意味著個體利益與公共利益的平衡，是從深層次探討平行進(jìn)口的取舍理由。平行進(jìn)口問題使世界各國共同面臨一個兩難選擇的境地——它關(guān)系到知識產(chǎn)權(quán)人和社會公眾之間利益的平衡：如果允許“平行進(jìn)口”，則知識產(chǎn)權(quán)人的利益有可能受到損害；如果禁止“平行進(jìn)口”，那么就容易導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)人的壟斷，進(jìn)

10、而影響國際商品貿(mào)易的自由流動，從而影響社會公眾利益，降低社會的整體福利。 平行進(jìn)口還會受到競爭規(guī)則的影響。因?yàn)槠叫羞M(jìn)口行為本身一般不會侵犯知識產(chǎn)權(quán)，即使可能對知識產(chǎn)權(quán)造成侵害也往往發(fā)生在動態(tài)或轉(zhuǎn)銷過程中，而這就需要競爭法來規(guī)制了。競爭法本身的作用就在于規(guī)制不規(guī)范的市場競爭行為，這樣，將競爭法引進(jìn)平行進(jìn)口領(lǐng)域，既可以維護(hù)有利于本國的平行進(jìn)口，又可以禁止不利于本國的平行進(jìn)口。充分發(fā)揮競爭法不失原則性下的靈活性，也符合一定時期

11、一國的價值取向。 現(xiàn)階段，國際公約和實(shí)踐對于平行進(jìn)口問題涉及較少。除了TRIPs協(xié)議對專利仿制藥品的平行進(jìn)口有特殊規(guī)定外，在國際層面上基本沒有調(diào)整平行進(jìn)口的法律規(guī)定。在區(qū)域?qū)用嫔希嘘P(guān)平行進(jìn)口的立法以歐盟的平行進(jìn)口理論與實(shí)踐為典范。歐共體所創(chuàng)設(shè)的區(qū)域內(nèi)權(quán)利用盡理論，有效地促進(jìn)了歐盟各成員國間的商品、服務(wù)、人員等的自由流通，保障了區(qū)域內(nèi)自由競爭，不但為成員國國內(nèi)立法提供了參考，也為國際社會其他區(qū)域聯(lián)盟的立法提供了很好的范例

12、。 平行進(jìn)口的立法主要是各國國內(nèi)法，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或者知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度高的國家則更為健全。目前，美國、歐盟、日本等國家都紛紛采取對策應(yīng)對平行進(jìn)口商品。盡管目前這一問題在某些國家已經(jīng)被合法化，甚至形成一套較為完備的制度，但在整個國際社會仍未形成一致的看法，甚至一國法院對這一問題的態(tài)度也會前后充滿了矛盾和變化。 我國對平行進(jìn)口的理論研究只有十幾年的時間。有關(guān)平行進(jìn)口的法律不但立法時間短，效力低，數(shù)量不多，調(diào)

13、整的范圍也很有限。這些現(xiàn)狀都與我國平行進(jìn)口的實(shí)踐少，平行進(jìn)口影響評價機(jī)制的缺失以及平行進(jìn)口立法缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)有著直接關(guān)系。平行進(jìn)口目前在我國還不是一個突出問題。但是，隨著中國市場經(jīng)濟(jì)體制的完善、WTO的加入以及我國經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，我國各方面都在趕超世界先進(jìn)。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，平行進(jìn)口將越來越頻繁。因此，立法的必要性和緊迫性非常明顯。 通過系統(tǒng)分析的方法對平行進(jìn)口的理論和實(shí)踐問題進(jìn)行深入、全面的研究后，作者建設(shè)性地提出了