限制競爭協(xié)議法律規(guī)制研究.pdf

1、競爭是促進市場經(jīng)濟有效運行、提高經(jīng)濟效率、增加消費者利益的巨大動力。但是，一旦經(jīng)營者聯(lián)合起來，實施協(xié)調(diào)行為，就意味著在經(jīng)營者間簽訂了“停戰(zhàn)”協(xié)議。這樣，市場上的自由競爭將受到限制，市場調(diào)節(jié)機制無法發(fā)揮作用，消費者福祉和社會整體經(jīng)濟利益也會因此受到損害。所以，各國反壟斷法均對限制競爭協(xié)議的法律規(guī)制予以高度重視，并對限制競爭協(xié)議予以嚴厲制裁。 作為反壟斷法實體規(guī)定三大支柱之一的限制競爭協(xié)議，是一種限制競爭性較強的違法行為。而在我國，

2、有關(guān)限制競爭協(xié)議法律規(guī)制的系統(tǒng)研究還存在嚴重的不足，從而成為我國有效抑制固定價格、市場分割、維持轉(zhuǎn)售價格等限制競爭協(xié)議的瓶頸。為此，本文對限制競爭協(xié)議法律規(guī)制的相關(guān)問題展開研究，其目的就在于研究如何有效地界定、發(fā)現(xiàn)、證明、制裁限制競爭協(xié)議行為。從而不但可以在一定程度上填補我國反壟斷法理論研究的空白，完善我國限制競爭行為的法律規(guī)制體系，而且對發(fā)揮我國市場調(diào)節(jié)機制作用，構(gòu)建和諧的市場競爭秩序具有積極的促進作用。 論文除前言和結(jié)語之外

3、共分五章，試圖系統(tǒng)、深刻、全面地論證限制競爭協(xié)議的法律規(guī)制。 本文首先從限制競爭協(xié)議概念、特點的定性分析入手，指出限制競爭協(xié)議相互拘束的本質(zhì)屬性。限制競爭協(xié)議是一種復(fù)數(shù)經(jīng)營者間或行業(yè)協(xié)會以協(xié)議、決議或調(diào)協(xié)行為的方式，相互拘束彼此的經(jīng)營活動，并在一定交易領(lǐng)域限制競爭的行為。論文通過對限制競爭協(xié)議的學理分析，指明限制競爭協(xié)議的成因、穩(wěn)定性與有效性、正當性與違法性，從而為尋求、擴展情況證據(jù)(經(jīng)濟證據(jù))及限制競爭效果的經(jīng)濟分析提供識別和

4、判斷的基準。通過對我國限制競爭協(xié)議的實況分析，指出我國限制競爭協(xié)議行為公開性、政府干預(yù)性、行業(yè)特定性、行業(yè)協(xié)會指引性等特點，并指明我國限制競爭協(xié)議的成因。 在市場交易中，違法行為要件的明確化、規(guī)范化不但有利于實現(xiàn)法律的有效規(guī)制、防止差異化運用，還可以增強市場行為的可預(yù)見性，促進市場主體自覺遵守。所以，明確限制競爭協(xié)議的構(gòu)成要件具有重要意義。本文從四個方面系統(tǒng)地論證了限制競爭協(xié)議的構(gòu)成要件，即復(fù)數(shù)經(jīng)營者或行業(yè)協(xié)會的主體要件，以協(xié)議

5、、決議或協(xié)調(diào)行為為表現(xiàn)形式的相互拘束對方經(jīng)營活動的行為要件，一定交易領(lǐng)域限制競爭的市場效果要件，及違反公共利益的后果要件。本文通過對兩大法系不同違法判定規(guī)則的評析，指出橫向固定價格、限制產(chǎn)量、市場分割協(xié)議及縱向維持最低轉(zhuǎn)售價格協(xié)議應(yīng)適用本身違法的違法判定規(guī)則，其他類型的限制競爭協(xié)議則以“附隨性限制”為基準，通過合理分析進行違法判定。并從中國的現(xiàn)實國情出發(fā)，指出中國限制競爭協(xié)議違法判定規(guī)則構(gòu)建的具體路徑。 限制競爭協(xié)議的證據(jù)及證明

6、是規(guī)制機關(guān)實現(xiàn)合法、有效制裁的基礎(chǔ)，也是受損害的當事人實現(xiàn)權(quán)利救濟的保障。因此，協(xié)議的證據(jù)及證明在限制競爭協(xié)議的法律規(guī)制中具有重要的地位。在限制競爭協(xié)議的法律規(guī)制中，由于法律制裁的嚴厲性及行為的隱蔽性，規(guī)制機關(guān)通過合同、證人證言等直接證據(jù)認定限制競爭協(xié)議較為困難。從而使得根據(jù)信息交換等情況證據(jù)進行證明成為限制競爭協(xié)議證明的一大特色。本文從對美國、日本等國根據(jù)情況證據(jù)認定限制競爭協(xié)議行為的典型案例進行分析入手，指明根據(jù)情況證據(jù)認定協(xié)議存在

7、的證明規(guī)則、證明責任的分配及證明標準；信息交換的市場結(jié)構(gòu)、種類、表現(xiàn)方式對協(xié)議認定的影響及如何通過信息交換對協(xié)議進行認定。 完善的法律制裁措施不但可以有效地排除違法行為，抑制其將來發(fā)生，而且還可以使受害者得到及時的救濟。為此，需設(shè)置完善的限制競爭協(xié)議法律制裁體系。行政機關(guān)通過排除措施排除協(xié)調(diào)行為，通過罰款制度剝奪違法人的非法串通利益并予以制裁；檢察機關(guān)通過對情節(jié)嚴重的本身違法的限制競爭協(xié)議提起刑事公訴，追究串通人的刑事責任；因協(xié)

8、調(diào)行為而在財產(chǎn)或經(jīng)營上遭受損害的人則可以通過損害賠償訴訟彌補所受之損失。這些制裁措施在一定程度上制裁并抑制了限制競爭協(xié)議行為的發(fā)生。另外，為激勵協(xié)議參加人的檢舉、揭發(fā)，提高限制競爭協(xié)議的發(fā)現(xiàn)率、認定率，并保證有效制裁的實現(xiàn)，美國、日本等國家還紛紛設(shè)置了寬免制度，本文通過對這些國家不同立法規(guī)定的分析，提出我國《反壟斷法》寬免制度的具體構(gòu)建途徑。 鑒于我國限制競爭協(xié)議的特殊性及我國正處于《反壟斷法》的立法進程中，本文在論文的相關(guān)部分