CDM交易法律問(wèn)題研究.pdf

1、清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism,CDM)是氣候變化框架公約(FCCC)第三次締約國(guó)大會(huì)上通過(guò)的《京都議定書(shū)》三個(gè)主要靈活機(jī)制之一。由于CDM主要是為了讓附件I國(guó)家能夠靈活有效的實(shí)行減排,同時(shí)又旨在幫助發(fā)展中國(guó)家促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展,并采取措施減緩氣候變化。并基于此目的允許發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資實(shí)施減排項(xiàng)目,并通過(guò)這些項(xiàng)目進(jìn)行“經(jīng)核證的減排”的交易。因而又被認(rèn)為是《京都議定書(shū)》最重要的機(jī)制,同時(shí)與發(fā)展中國(guó)

2、家聯(lián)系最為密切。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家中溫室氣體排放大國(guó),從CDM中得到了發(fā)達(dá)國(guó)家大量的減排項(xiàng)目,獲得了難得的商業(yè)機(jī)會(huì)。所以清潔發(fā)展機(jī)制對(duì)于中國(guó)而言,不僅有助于我國(guó)氣候環(huán)境的改善,還為我國(guó)吸引外資加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了前所未有的機(jī)會(huì)。為了更好的利用這一機(jī)制,在法律上對(duì)其有深入透徹的了解就尤為必要。這對(duì)于幫助我國(guó)企業(yè)積極參與、對(duì)于完善我國(guó)實(shí)施CDM法律環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大。
　　文章由引言、正文和結(jié)論三部分組成,引言大致交待了選題的背

3、景和意義、研究方法和本文結(jié)構(gòu)。結(jié)論部分總結(jié)了文章的主要觀點(diǎn)。正文由五部分組成:
　　首先對(duì)CDM機(jī)制進(jìn)行深入研究需要我們追根溯源,了解其發(fā)展及歷史演進(jìn)。第一部分的第一節(jié)是對(duì)CDM的一般理論的概述。從CDM法律制度產(chǎn)生的背景及其含義入手?！堵?lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的制定成為后來(lái)國(guó)際社會(huì)為應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題進(jìn)行國(guó)際合作的基本框架,所以文章從《公約》開(kāi)始進(jìn)行探討。隨后在第二節(jié)里對(duì)沿襲和發(fā)展《公約》精神和內(nèi)容的《京都議定書(shū)》進(jìn)行和介紹和分析

4、。在這一節(jié)里,引出了《議定書(shū)》非常重要的一個(gè)機(jī)制——CDM機(jī)制。接下來(lái)對(duì)CDM的定義和其交易的實(shí)現(xiàn)及CDM在后《議定書(shū)》時(shí)代通過(guò)巴厘島路線圖獲得的新發(fā)展進(jìn)行了介紹和分析。在第一部分的第二節(jié)里,主要介紹了CDM的幾大特點(diǎn),即以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的特點(diǎn)、CDM支持體系建立的獨(dú)特性和CDM交易市場(chǎng)的獨(dú)特性的特點(diǎn)。在第三節(jié)里,主要論述CDM市場(chǎng)的形成及其對(duì)中國(guó)的影響。在CDM形成的理論基礎(chǔ)的分析中,從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和法學(xué)的視角入手分別進(jìn)行分析論證。在對(duì)

5、中國(guó)的影響的分析中,又主要從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境和社會(huì)利益的多層面進(jìn)行衡量和評(píng)估。
　　第二部分分析和論述CDM交易主體。由于CDM交易受?chē)?guó)際法和國(guó)內(nèi)法的雙重管制,交易的主體分為國(guó)家層面和項(xiàng)目層面兩個(gè)層面。且在項(xiàng)目層面上，又由于CDM交易不同于一般交易,在交易過(guò)程中還會(huì)涉及到國(guó)際和國(guó)內(nèi)審批兩個(gè)特別程序。因此交易的主體中除了實(shí)施方、其他參與方還有行政主管機(jī)關(guān)。在第一節(jié)里,主要以這種分類(lèi)為基礎(chǔ)對(duì)主體進(jìn)行考察和分析。第二節(jié)討論的問(wèn)題是中國(guó)C

6、DM交易主體中賣(mài)方企業(yè)關(guān)心的法律問(wèn)題以期為其提供有價(jià)值的參考。
　　第三部分為CDM交易客體。在進(jìn)入討論CDM交易的客體的法律問(wèn)題之前,必須先對(duì)CDM交易項(xiàng)目的周期有一個(gè)認(rèn)識(shí)和了解。第一節(jié)首先對(duì)CDM交易的項(xiàng)目周期作簡(jiǎn)單的介紹。區(qū)分為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目周期和我國(guó)法律上具體的特別規(guī)定進(jìn)行分別論述。第二節(jié)進(jìn)入討論CDM交易項(xiàng)目法律規(guī)制。在國(guó)際法上為CDM項(xiàng)目規(guī)則制定了一些標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)現(xiàn)行法也做了相關(guān)的規(guī)定。在這一節(jié)里,從國(guó)際法層面和國(guó)內(nèi)法層

7、面分別作了闡釋。第三節(jié)對(duì)CDM交易項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)的法律規(guī)制進(jìn)行了分解和評(píng)議。其中對(duì)于CERs的甄別、額外性的論證以及CERs交易價(jià)格這幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行了較為詳細(xì)的論述。最后在本部分第四節(jié)中,綜合上述分析,對(duì)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)策略提出了幾點(diǎn)參考意見(jiàn)。
　　第四部分的內(nèi)容是CDM交易合同。CDM交易的目的是買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)于核證減排量的購(gòu)買(mǎi),因此這一購(gòu)買(mǎi)協(xié)議其實(shí)是CMD交易的關(guān)鍵。國(guó)際上進(jìn)行的減排量購(gòu)買(mǎi)采用的協(xié)議文本主要是參照“國(guó)際排放交易協(xié)會(huì)”制定的

8、合同范本“減排購(gòu)買(mǎi)協(xié)議”。第一節(jié)“CDM交易購(gòu)買(mǎi)合同范本條款分析”中對(duì)合同標(biāo)的的確定、合同當(dāng)事方的權(quán)利、CERs的權(quán)利轉(zhuǎn)移、CERs的交付義務(wù)、CERs數(shù)量條款、對(duì)交付不足的約定、價(jià)格條款、相關(guān)費(fèi)用的處理、文件及信息傳遞的相關(guān)條款、責(zé)任與賠償條款、免責(zé)條款、爭(zhēng)議解決與法律選擇條款進(jìn)行了詳細(xì)的分析。第二節(jié)主要分析了CDM交易的風(fēng)險(xiǎn)及控制問(wèn)題。在這一節(jié)里,主要又分為三個(gè)小節(jié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行闡釋:風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)的控制。
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