技術(shù)性貿(mào)易壁壘若干法律問題研究.pdf

1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade，簡稱TBT)是指一國或區(qū)域組織以維護(hù)其基本安全、保障人類及動(dòng)植物的生命健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施。包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評定程序、包裝標(biāo)簽要求等。技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為國際貿(mào)易中最大的障礙，同時(shí)也是各國對外貿(mào)易中的主要保護(hù)手段。本文分四部分從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本理論入手，分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘國際規(guī)

2、則和各國立法，并對我國技術(shù)性法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序的現(xiàn)狀、存在的問題及完善提出建議。 第一章技術(shù)性貿(mào)易壁壘基本理論。技術(shù)性貿(mào)易壁壘目前沒有明確的定義，筆者給出自己的界定，即只要是對國際貿(mào)易產(chǎn)生阻礙作用的技術(shù)性措施就是所謂的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有廣泛性、隱蔽性、雙重性、容易產(chǎn)生爭議性的特點(diǎn)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生受到貿(mào)易保護(hù)理論的深刻影響，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為國際貿(mào)易中貿(mào)易保護(hù)的主要方式。技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施有對國際

3、貿(mào)易促進(jìn)的合理作用，然而技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦濫用又將對國際貿(mào)易構(gòu)成不必要的障礙，需要對正當(dāng)性技術(shù)性貿(mào)易壁壘和限制性技術(shù)性貿(mào)易壁壘給出判斷依據(jù)，即是否為實(shí)現(xiàn)保護(hù)人類或動(dòng)植物生命健康等合法目標(biāo)?是否實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)所必要的措施?是否符合非歧視原則?是否構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制或給國際貿(mào)易制造不必要的障礙?技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)形式包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序。 第二章技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國際約束與協(xié)調(diào)。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定以及烏拉圭回合談

4、判相關(guān)協(xié)定是WTO約束貿(mào)易壁壘的最為重要的規(guī)則，其中約束技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最主要的協(xié)定是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(WTO/TBT協(xié)定)、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS協(xié)定)。此外，GATT1994第20條、第21條、《建立世界貿(mào)易組織馬拉喀什協(xié)定》、《關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》等條款和協(xié)定也涉及到技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題。這些協(xié)定和條

5、款對規(guī)范WTO成員方制訂和實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘起著重要的作用。當(dāng)今世界最主要的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織有三個(gè)，它們是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國際電工委員會(huì)(IEC)和國際電信聯(lián)盟(ITU)。它們的目標(biāo)是推出國際標(biāo)準(zhǔn)為各國采用，便利國際商品和服務(wù)交換，消除貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化產(chǎn)生不利影響，使各區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織認(rèn)識到需對區(qū)域內(nèi)成員的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施做出約束和協(xié)調(diào)，這些約束和協(xié)調(diào)措施對區(qū)域內(nèi)技術(shù)性

6、貿(mào)易壁壘起到的積極作用，但也提高了對區(qū)域外國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 第三章技術(shù)性貿(mào)易壁壘國內(nèi)立法與實(shí)踐。技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的主要表現(xiàn)為各國國內(nèi)法律法規(guī)措施，主要貿(mào)易國家此類措施的影響舉足輕重。美國針對每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進(jìn)口行為，基本上都有相應(yīng)的法律、法規(guī)，并與標(biāo)準(zhǔn)、檢測、標(biāo)識及認(rèn)證等手段為進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置繁雜的檢驗(yàn)手續(xù)，形成一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系。美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系具有結(jié)構(gòu)分散性的特點(diǎn)，一方面其可以把管理權(quán)力分散于市場

7、的眾多主體和環(huán)節(jié)中，防止行政權(quán)力過分集中從而實(shí)現(xiàn)管理效能最大化，另一方面其分散性體制本身就構(gòu)成一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘，繁復(fù)多元的重重阻礙削弱進(jìn)口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，從而保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。日本政府通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化手段，實(shí)現(xiàn)了全國工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。日本制定的國家標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)多的采用國際標(biāo)準(zhǔn)，但同時(shí)日本又在不斷推出與國際標(biāo)準(zhǔn)不一致的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)外國產(chǎn)品進(jìn)入日本市場時(shí)，不僅要求符合國際標(biāo)準(zhǔn)，還要求與日本的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)相吻合，這樣就有效的限制了

8、外國產(chǎn)品對日本市場的沖擊。 第四章我國技術(shù)性貿(mào)易壁壘法律法規(guī)體系的現(xiàn)狀與完善。我國使用的“技術(shù)法規(guī)”的表述與《TBT協(xié)定》中的定義不相一致，需要根據(jù)《TBT協(xié)定》的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，本文對國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)體系建設(shè)研究課題組有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的兩個(gè)方案進(jìn)行研究，作出評價(jià)和取舍，并對我國嚴(yán)格意義上的技術(shù)法規(guī)體系的建設(shè)與完善進(jìn)行思考。隨后分析了我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)體系的不足，其中最根本的問題是“標(biāo)準(zhǔn)"術(shù)語的使用與《TBT協(xié)定》所稱“標(biāo)準(zhǔn)”

9、不同，我國應(yīng)按照《中國加入工作組報(bào)告書》中的承諾，對現(xiàn)有措施和相關(guān)立法進(jìn)行修訂，按照《TBT協(xié)定》項(xiàng)下的含義使用“標(biāo)準(zhǔn)”和“技術(shù)法規(guī)"的表述，建立并不斷完善自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系與技術(shù)法規(guī)體系。本文認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的制定與技術(shù)法規(guī)不同，應(yīng)充分發(fā)揮企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)等的作用，將市場的導(dǎo)向與政府的適當(dāng)干預(yù)結(jié)合起來，使制定的標(biāo)準(zhǔn)更加適用有效。本文最后對合格評定程序法律制度進(jìn)行探討，合格評定程序是技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)得以有效實(shí)施的重要途徑，本文對我國進(jìn)出口商品認(rèn)證法律制