論股東派生訴訟權(quán)濫用的限制.pdf

1、股東派生訴訟制度作為一種重要的中小股東權(quán)益保護(hù)手段，現(xiàn)已為絕大多數(shù)國家和地區(qū)的公司立法所采納，我國新公司法也引入了該項制度。股東派生訴訟制度賦予了少數(shù)股東為了公司利益以自己名義提起訴訟的權(quán)利，即股東派生訴訟權(quán)，其實質(zhì)是一種超越公司內(nèi)部控制的司法救濟(jì)權(quán)。我們在賦予該權(quán)利積極意義同時也要防止其被濫用，以免影響法人正常的運(yùn)營及權(quán)力分配，同時防止其成為惡意股東“以小博大”的工具。在實踐中，出于各種不正當(dāng)?shù)哪康亩鵀E用該權(quán)利的案件也時常發(fā)生，不僅影

2、響了公司的正常經(jīng)營，給公司造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。另外，為了防御派生訴訟，公司、董事、監(jiān)事及高管人員又必須付出時間、精力和金錢，這無疑增加了公司的管理成本。因此，各國紛紛在實體和程序兩個環(huán)節(jié)對股東派生訴訟權(quán)的濫用進(jìn)行約束與規(guī)制。
　　 相比之下，我國新公司法中雖然確定了股東派生訴訟制度，但對于派生訴訟權(quán)濫用限制的規(guī)定很少，有很多地方有待完善。基于此，本文在考察各國尤其是美國、日本和我國臺灣地區(qū)公司法中關(guān)于派生訴訟權(quán)限制的相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)

3、上，采用比較分析法方法，通過對股東派生訴訟權(quán)的基本理論、原告資格限制、敗訴賠償、費(fèi)用擔(dān)保、和解限制等具體制度對派生訴訟權(quán)限制措施進(jìn)行了研究探討。同時就我國公司法中如何完善派生訴訟權(quán)的限制提出了一些構(gòu)想和建議。
　　 文章共分為四個部分：第一部分為股東派生訴訟權(quán)濫用概述。這部分首先揭示了股東派生訴訟權(quán)的概念及性質(zhì)，說明股東派生訴訟權(quán)是股東對公司的股權(quán)衍生出來的一種權(quán)利。然后介紹了股東派生訴訟權(quán)濫用含義及構(gòu)成要件，并指出派生訴權(quán)濫用

4、的表現(xiàn)及危害。
　　 第二部分為股東派生訴訟權(quán)濫用限制的必要性及理論依據(jù)。首先分析了股東派生訴訟權(quán)所特具有的特點，即該訴權(quán)忽視了公司獨立法人格，否定了資本多數(shù)決原則，正是這些特點決定了對其進(jìn)行限制的必要性。然后就對其進(jìn)行限制的理論依據(jù)進(jìn)行了探討，主要從禁止權(quán)利濫用、平衡公平和效益以及公司和股東之間利益原則方面進(jìn)行分析。
　　 第三部分為股東派生訴訟權(quán)濫用的實體法限制。在分析美國、日本和我國臺灣地區(qū)立法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國新

5、公司法中的相關(guān)規(guī)定，從原告資格限制、被告范圍限制以及敗訴時原告股東的賠償責(zé)任方面對限制措施進(jìn)行分析討論，指出我國立法中的不足和完善措施。
　　 第四部分是為股東派生訴訟權(quán)濫用的程序法限制。該部分和第三部分結(jié)構(gòu)相同，第三部分是關(guān)于實體法方面的措施，這部分是關(guān)于程序法方面的措施，主要從前置程序設(shè)立、訴訟費(fèi)用擔(dān)保、股東派生訴訟的駁回及訴訟和解限制等方面進(jìn)行分析探討。主要目的在于分析我國公司立法中得不足，在借鑒外國立法經(jīng)驗基礎(chǔ)上進(jìn)行完善