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1、雖然美國(guó)共同基金(在美國(guó),稱為投資公司)在金融危機(jī)的沖擊下也出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),但是卻還沒(méi)有出現(xiàn)一家基會(huì)管理公司宣布破產(chǎn)或者并并購(gòu)的情形。這其中的主要原因在于,美國(guó)的投資公司要接受四部相關(guān)法律的嚴(yán)格監(jiān)管。這四部法律也為美幽穩(wěn)固其全球最大基會(huì)市場(chǎng)的地位提供了保障。眾所周知,中國(guó)證券市場(chǎng)起步晚,尚處于發(fā)展的階段,自身所積累的經(jīng)驗(yàn)也極其有限,證券市場(chǎng)的跌宕起伏主要是機(jī)制不完善的結(jié)果,而并非市場(chǎng)機(jī)制作用的結(jié)果。目前中國(guó)的法律體制下,對(duì)于資本市場(chǎng)
2、,尤其是基金市場(chǎng)的監(jiān)管還不是很完善。僅僅依靠《中華人們共和國(guó)證券法》以及《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)投資基金進(jìn)行規(guī)范,所達(dá)到的效果很有限。此外,儀契約型投資基金一種基會(huì)運(yùn)作模式也很難滿足市場(chǎng)中眾多投資者的需求。在投資基金的法律規(guī)范方面,公司型投資基金的缺位,不論對(duì)整個(gè)資本市場(chǎng)的完善還是對(duì)眾多的證券市場(chǎng)投資者來(lái)說(shuō),都是一個(gè)莫大的遺憾。因此,有必要在中國(guó)現(xiàn)有的立法中加快對(duì)公司型投資基金的立法。美國(guó)《1940年投資公司法》以及《1940
3、年投資顧問(wèn)法》作為世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范公司型投資基會(huì)的法律規(guī)范,不可避免地成為本本研究的對(duì)象。在研究美國(guó)投資公司相關(guān)立法的基礎(chǔ)上,將中國(guó)目前現(xiàn)有的契約型基金與公司型基金進(jìn)行比較,得出契約型基金制度本身的缺陷及公司型基金獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)足本文核心之處。此外,公司型基金在中國(guó)的必要性及可行性論證是本文提出未來(lái)中國(guó)公司型基金立法的相關(guān)建議的扎實(shí)理論依據(jù)。奉文通過(guò)對(duì)美國(guó)《1940年投資公司法》與《1940年投資顧問(wèn)法》的研究,闡述了對(duì)中國(guó)公司型投資基
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