異質(zhì)性企業(yè)的出口生產(chǎn)率悖論研究——基于比較優(yōu)勢視角的解釋.pdf

1、比較優(yōu)勢理論與異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論在國際貿(mào)易理論體系中都占據(jù)重要位置，前者被視為全部國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，后者是國際貿(mào)易理論研究重心由宏觀轉(zhuǎn)向微觀的標志。雖然這兩大理論各有其特點，但關(guān)注的核心問題主要有兩個:貿(mào)易的起因和貿(mào)易的結(jié)果。比較優(yōu)勢理論從價格差異角度關(guān)注貿(mào)易的起因，從社會福利角度關(guān)注貿(mào)易的結(jié)果，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論則從生產(chǎn)率角度關(guān)注貿(mào)易的起因與結(jié)果。從中國的對外貿(mào)易實踐來看，在宏觀上，遵循比較優(yōu)勢的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略取得巨大成功，中國一

2、躍成為貿(mào)易大國，出口成為拉動中國經(jīng)濟增長的三駕馬車之一，因此中國出口貿(mào)易在宏觀上是符合比較優(yōu)勢理論的預(yù)期的;在微觀上，國內(nèi)眾多運用中國企業(yè)數(shù)據(jù)的研究得出的結(jié)論是中國出口企業(yè)的生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)，違背了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的預(yù)期，并將這種現(xiàn)象稱為“出口生產(chǎn)率悖論”。微觀企業(yè)行為是宏觀經(jīng)濟表現(xiàn)的基礎(chǔ)，中國微觀層面上的出口生產(chǎn)率悖論支撐了宏觀層面上比較優(yōu)勢路徑的成功。雖然國內(nèi)現(xiàn)有研究就出口生產(chǎn)率悖論問題進行了諸多探討，但總體而言尚不夠全面和深

3、入，忽略了一些重要問題，如出口生產(chǎn)率悖論的實質(zhì)是什么？出口生產(chǎn)率悖論的產(chǎn)生機制是什么？出口企業(yè)生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)是在出口前形成的還是在出口后形成的？宏觀上的比較優(yōu)勢與微觀上的出口生產(chǎn)率悖論具有怎樣的聯(lián)系？中國企業(yè)出現(xiàn)出口生產(chǎn)率悖論現(xiàn)象是必然的還是偶然的？而這些關(guān)鍵問題的解答對于我們更深刻地認識我國的出口生產(chǎn)率悖論問題具有重要意義。本文從出口生產(chǎn)率悖論的實質(zhì)和產(chǎn)生機制出發(fā)，對出口生產(chǎn)率悖論問題進行全面、系統(tǒng)的研究，并將比較優(yōu)勢納入異質(zhì)性

4、企業(yè)貿(mào)易理論的分析框架，從比較優(yōu)勢視角解釋我國出口生產(chǎn)率悖論的來源，以期完善國內(nèi)學(xué)界關(guān)于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的研究，對正確認識出口生產(chǎn)率悖論問題和我國對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)的對策建議。
　　與現(xiàn)有文獻相比，本文的創(chuàng)新之處體現(xiàn)在以下四個方面:(1)提出出口企業(yè)生產(chǎn)率悖論的實質(zhì)和產(chǎn)生機制。其實質(zhì)是生產(chǎn)率在企業(yè)出口決策中的決定性作用遭到削弱，它有兩種來源:出口選擇悖論和出口學(xué)習(xí)悖論，本文進一步分析了兩種來源的產(chǎn)生機制。(2)從動態(tài)視

5、角考察中國出口企業(yè)的生產(chǎn)率悖論，考察了“悖論”的時間演化趨勢、產(chǎn)業(yè)演化趨勢，檢驗了出口企業(yè)在出口前的生產(chǎn)率狀態(tài)和出口后的生產(chǎn)率增長狀況。(3)從比較優(yōu)勢視角解釋出口生產(chǎn)率悖論。比較優(yōu)勢部門內(nèi)的企業(yè)具有“低成本—高生產(chǎn)率二元選擇”優(yōu)勢和較低的固定成本，生產(chǎn)率在比較優(yōu)勢部門中的出口決定作用弱于比較劣勢部門，從而比較優(yōu)勢部門比比較劣勢部門更容易出現(xiàn)出口生產(chǎn)率悖論。本文進—步探尋了比較優(yōu)勢部門的出口生產(chǎn)率悖論的來源，發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢企業(yè)在出口前的生

6、產(chǎn)率水平就比較低，而在出口后，比較優(yōu)勢企業(yè)的生產(chǎn)率增長快于比較劣勢企業(yè)。(4)提出出口生產(chǎn)率悖論與特定環(huán)境、特定發(fā)展階段相關(guān)，在中國現(xiàn)階段有其存在的必要性和必然性，所以不一定要消除它，但要充分認識到異質(zhì)性出口企業(yè)提高生產(chǎn)率對對外貿(mào)易實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要性。
　　通過理論和實證研究，本文得到的主要結(jié)論如下:
　　1.出口生產(chǎn)率悖論的實質(zhì)是生產(chǎn)率對出口的決定性作用遭到削弱，從事前和事后的角度看，出口生產(chǎn)率悖論的內(nèi)涵包括了兩個方面

7、:出口選擇悖論和出口學(xué)習(xí)悖論。出口選擇悖論的形成是由于生產(chǎn)率在出口市場上的“逆向選擇”效應(yīng)和國內(nèi)市場上高生產(chǎn)率企業(yè)對低生產(chǎn)率企業(yè)的“擠出”效應(yīng)。出口學(xué)習(xí)悖論的形成原因包括出口企業(yè)自身的一些因素和外部的環(huán)境因素。
　　2.對2000-2013年我國制造業(yè)上市企業(yè)數(shù)據(jù)的檢驗顯示，出口企業(yè)的生產(chǎn)率顯著低于非出口企業(yè)，存在出口生產(chǎn)率悖論。出口生產(chǎn)率悖論與我國對外開放度存在一定關(guān)聯(lián)，對外開放度越高越會加劇出口生產(chǎn)率悖論。出口生產(chǎn)率悖論在不同

8、產(chǎn)業(yè)間的動態(tài)轉(zhuǎn)換與我國出口比較優(yōu)勢的變動趨勢相一致，在具有出口比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)上出現(xiàn)的概率比較大。我國上市企業(yè)的出口生產(chǎn)率悖論來源于出口選擇悖論，即出口企業(yè)的生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)是因為出口企業(yè)在出口前就擁有較低的生產(chǎn)率。在我國上市企業(yè)中存在顯著出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。
　　3.基于Bernard et al.(2007)模型的分析顯示，比較優(yōu)勢部門比比較劣勢部門出現(xiàn)出口“生產(chǎn)率悖論”的概率更大。首先，比較優(yōu)勢部門內(nèi)的企業(yè)具有“低成本——高生產(chǎn)

9、率二元選擇優(yōu)勢”的特質(zhì)，它們既可以像異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論所論證的那樣憑借較高的生產(chǎn)率形成的低價格成功成為出口商，也可以憑借低成本形成的低價格成功成為出口商;其次，比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的出口固定成本低于比較劣勢產(chǎn)業(yè)，當出口固定成本比較低時，企業(yè)不需要從出口市場獲得特別高的收益就能彌補出口固定成本，獲得正利潤，這樣就降低了對出口企業(yè)高生產(chǎn)率的要求，可能出現(xiàn)出口生產(chǎn)率悖論。在此基礎(chǔ)上，如果比較優(yōu)勢部門又聚集了眾多天生外向型企業(yè)，那么出現(xiàn)出口生產(chǎn)率悖論的

10、概率又大大增加。
　　4.利用中國制造業(yè)上市企業(yè)數(shù)據(jù)對比較優(yōu)勢與出口生產(chǎn)率悖論關(guān)系的檢驗顯示，從短期看，出口生產(chǎn)率悖論主要適用于比較優(yōu)勢部門內(nèi)的企業(yè)，尤其是民營比較優(yōu)勢部門內(nèi)的企業(yè)，比較劣勢部門內(nèi)的企業(yè)沒有出現(xiàn)出口生產(chǎn)率悖論。從長期看，企業(yè)在出口中擁有的比較優(yōu)勢對企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生了消極效應(yīng)，使出口企業(yè)生產(chǎn)率與非出口企業(yè)之間的差距進一步擴大，惡化了出口生產(chǎn)率悖論，企業(yè)的比較劣勢地位對生產(chǎn)率有積極影響，能在一定程度上縮小出口企業(yè)與非出口

11、企業(yè)之間的生產(chǎn)率悖論。比較優(yōu)勢部門的出口生產(chǎn)率悖論來源于出口選擇悖論，比較優(yōu)勢企業(yè)在出口前的生產(chǎn)率就比較低，而在出口后能獲得短期出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，從而在一定時期內(nèi)提高自身生產(chǎn)率水平。
　　本文的分析顯示，在短期內(nèi)出口生產(chǎn)率悖論在我國有其存在的必要性和必然性，但從長期看，提高企業(yè)生產(chǎn)率是我國出口實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。因此，在現(xiàn)階段應(yīng)對比較優(yōu)勢部門和比較劣勢部門、對不同所有制性質(zhì)的出口企業(yè)采取不同的鼓勵創(chuàng)新措施，改革扭曲生產(chǎn)率發(fā)揮“自