中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向的影響因素研究.pdf

1、環(huán)境污染與能源對外依存度上升一直是中國經(jīng)濟(jì)快速增長過程中所面臨的兩大關(guān)鍵問題，也是中國經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展必須要解決的難題。對此，即使在中國經(jīng)濟(jì)增速放緩至中高速增長的情況下，政府依舊加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐并加大創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施力度:一方面使得中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷得到優(yōu)化，另一方面使得中國的研發(fā)投入與產(chǎn)出水平得到了大幅度地提升。經(jīng)濟(jì)增速的放緩勢必會(huì)降低中國的能源需求，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與研發(fā)投入以及產(chǎn)出水平的提升無疑會(huì)提升中國的能源效率，兩者相結(jié)合

2、將有助于中國環(huán)境污染問題的解決并有效地保障中國的能源安全。但是，中國的環(huán)境污染問題并未得到有效地緩解，并且能源對外依存度繼續(xù)上升，導(dǎo)致中國能源安全問題進(jìn)一步凸顯。
　　為什么會(huì)出現(xiàn)這種反常現(xiàn)象？這種反?，F(xiàn)象的形成機(jī)理是什么？中國又該如何有效地解決環(huán)境污染問題并保障自身的能源安全？本研究基于這些現(xiàn)實(shí)問題展開分析。對此，本研究在梳理以往關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向理論的前沿文獻(xiàn)與經(jīng)典文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，將能源與技術(shù)進(jìn)步偏向理論相結(jié)合，構(gòu)建中國的能源技術(shù)

3、進(jìn)步偏向理論分析框架，理論分析中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向的影響因素。在此基礎(chǔ)上，本研究分別從全國層面、區(qū)域?qū)用媾c企業(yè)層面對理論分析結(jié)果進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。最后，基于理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果，提出相應(yīng)的政策建議。具體而言，本研究的主要內(nèi)容包括五個(gè)方面:(1)構(gòu)建中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向的理論分析框架，理論分析中國能源技術(shù)進(jìn)步在清潔能源技術(shù)與污染能源技術(shù)之間形成偏向的影響因素。根據(jù)能源的使用是否會(huì)產(chǎn)生污染將能源劃分為清潔能源與污染能源，前者與清潔能源技術(shù)相

4、結(jié)合生產(chǎn)清潔能源密集型產(chǎn)品，后者與污染能源技術(shù)相結(jié)合生產(chǎn)污染能源密集型產(chǎn)品，據(jù)此構(gòu)建中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向理論模型。理論分析結(jié)果表明:影響中國能源技術(shù)進(jìn)步在清潔能源技術(shù)與污染能源技術(shù)之間形成偏向的因素主要包括價(jià)格效應(yīng)、市場規(guī)模效應(yīng)、生產(chǎn)率效應(yīng)與技術(shù)溢出效應(yīng);一旦這四個(gè)效應(yīng)導(dǎo)致中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向污染能源技術(shù)，政府可以通過政策干預(yù)改變中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向，促使中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向清潔能源技術(shù)。(2)采用嶺回歸實(shí)證研究中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向的影

5、響因素，對理論分析結(jié)果進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)?；谏鲜隼碚摲治鼋Y(jié)果，采用可再生能源表示清潔能源，可再生能源技術(shù)表示清潔能源技術(shù)，并采用化石能源表示污染能源，化石能源技術(shù)表示污染能源技術(shù)，選取中國1995-2014年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，采用嶺回歸實(shí)證分析中國能源技術(shù)進(jìn)步在可再生能源技術(shù)與化石能源技術(shù)之間形成偏向的影響因素，初步檢驗(yàn)上述理論分析結(jié)果。(3)采用可行廣義最小二乘法(FGLS)實(shí)證研究中國區(qū)域能源技術(shù)進(jìn)步偏向的影響因素，對理論分析結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一

6、步地實(shí)證檢驗(yàn)。中國各省市區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)水平及其結(jié)構(gòu)、能源稟賦等均存在明顯差異，這會(huì)影響中國各省市區(qū)的能源技術(shù)進(jìn)步偏向。為此，本研究選取2003-2014年中國省際面板數(shù)據(jù)，采用FGLS實(shí)證分析中國區(qū)域能源技術(shù)進(jìn)步在可再生能源技術(shù)與化石能源技術(shù)之間形成偏向的影響因素，進(jìn)一步地檢驗(yàn)上述理論分析結(jié)果。(4)采用零膨脹泊松模型(ZIP)實(shí)證研究中國企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向的影響因素，從微觀層面對理論分析結(jié)果進(jìn)行更進(jìn)一步地實(shí)證檢

7、驗(yàn)。對于企業(yè)而言，融資約束對企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向的作用也十分顯著，這與企業(yè)進(jìn)行能源技術(shù)研發(fā)活動(dòng)需要大量資金支持的特點(diǎn)有關(guān)。對此，本研究選取2010-2014年的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，在全國層面與區(qū)域?qū)用娴难芯炕A(chǔ)上，進(jìn)一步考慮融資約束的作用，采用ZIP模型實(shí)證分析企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向的影響因素，更進(jìn)一步地檢驗(yàn)理論分析結(jié)果。(5)提出促使中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向清潔的可再生能源技術(shù)，大力提升可再生能源技術(shù)水平，加快可再生能源對化石能源的替代，進(jìn)而有效

8、地解決中國環(huán)境污染問題并保障中國能源安全的政策建議。在中國經(jīng)濟(jì)增長依舊明顯地依賴能源投入的情況下，大力發(fā)展清潔能源技術(shù)可以有效地解決中國的環(huán)境污染問題并保障中國的能源安全，最終促使中國經(jīng)濟(jì)走上綠色發(fā)展道路。為此，本研究在理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出從各個(gè)層面促進(jìn)中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向可再生能源技術(shù)的政策建議，為中國經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展提供參考。
　　本研究得到的結(jié)論包括六個(gè)方面:(1)中國各個(gè)層面的能源技術(shù)進(jìn)步偏向均存在路徑依賴，并且

9、在能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)時(shí)所形成的路徑依賴程度更大。即化石能源技術(shù)存量的增加將進(jìn)一步地強(qiáng)化能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)，與此對應(yīng)的是，可再生能源技術(shù)存量的增加則將進(jìn)一步地強(qiáng)化能源技術(shù)進(jìn)步偏向可再生能源技術(shù)，但前者的作用相對更大。(2)能源技術(shù)溢出對中國各個(gè)層面的能源技術(shù)進(jìn)步偏向均存在顯著地作用，但在區(qū)域?qū)用媾c企業(yè)層面表現(xiàn)出的作用大小有所不同。其中，化石能源技術(shù)溢出的增加促使能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)，而可再生能源技術(shù)溢出的增加則

10、促使能源技術(shù)進(jìn)步偏向可再生能源技術(shù)。對于區(qū)域能源技術(shù)進(jìn)步偏向，化石能源技術(shù)溢出的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于可再生能源技術(shù)溢出的作用，但對于企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向，可再生能源技術(shù)溢出的作用要相對更大。(3)化石能源價(jià)格的上漲僅能改變中國區(qū)域能源技術(shù)進(jìn)步偏向，促使中國區(qū)域能源技術(shù)進(jìn)步偏向可再生能源技術(shù)，但不能改變?nèi)珖鴮用媾c企業(yè)層面的能源技術(shù)進(jìn)步偏向?；茉磧r(jià)格上漲會(huì)吸引企業(yè)進(jìn)入可再生能源技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，但在企業(yè)進(jìn)入之后，化石能源價(jià)格上漲反而會(huì)抑制企業(yè)的可

11、再生能源技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而在總體上不利于企業(yè)的可再生能源技術(shù)進(jìn)步，最終導(dǎo)致企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)。(4)企業(yè)面臨的融資約束程度加劇促使企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)，其中又以外源融資約束程度加劇所產(chǎn)生的作用更大。融資約束程度加劇，尤其是外源融資約束程度的加劇，對企業(yè)可再生能源技術(shù)研發(fā)的抑制作用遠(yuǎn)大于其對企業(yè)化石能源技術(shù)研發(fā)的抑制作用，導(dǎo)致企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)。(5)政府對可再生能源發(fā)展的政策支持可以有效地改變?nèi)珖鴮用?/p>

12、與區(qū)域?qū)用娴哪茉醇夹g(shù)進(jìn)步偏向，促使全國層面與區(qū)域?qū)用娴哪茉醇夹g(shù)進(jìn)步偏向可再生能源技術(shù)。但是，對從事可再生能源技術(shù)研發(fā)的企業(yè)采取直接補(bǔ)貼的政策支持反而會(huì)抑制企業(yè)的可再生能源技術(shù)進(jìn)步，使企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)。(6)政府的環(huán)境規(guī)制不僅不能改變區(qū)域能源技術(shù)進(jìn)步偏向，而且還會(huì)加劇企業(yè)的內(nèi)源融資約束而抑制企業(yè)的可再生能源技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)一步導(dǎo)致企業(yè)能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)。具體來看，環(huán)境規(guī)制水平提升促使區(qū)域能源技術(shù)進(jìn)步偏向化石能源技術(shù)。

13、此外，盡管環(huán)境規(guī)制水平提升可以促進(jìn)企業(yè)的可再生能源技術(shù)進(jìn)步，但其也會(huì)加劇企業(yè)的內(nèi)源融資約束而抑制企業(yè)的可再生能源技術(shù)進(jìn)步，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制水平提升在總體上抑制企業(yè)的可再生能源技術(shù)進(jìn)步。
　　在理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，本研究提出了促使中國能源技術(shù)進(jìn)步偏向可再生能源技術(shù)，進(jìn)而大力提升可再生能源技術(shù)水平的政策建議:(1)中央政府與各級地方政府應(yīng)根據(jù)各地區(qū)的可再生能源儲量水平，有區(qū)別地加強(qiáng)對可再生能源技術(shù)發(fā)展的政策支持力度。(2)積極吸引

14、可再生能源技術(shù)水平高的國家的直接投資，并加強(qiáng)與可再生能源技術(shù)水平高的國家之間的進(jìn)出口貿(mào)易，加快吸收這些國家的可再生能源技術(shù)溢出。(3)加快中國能源要素價(jià)格的市場化進(jìn)程，政府可以通過能源稅等手段調(diào)節(jié)國內(nèi)化石能源價(jià)格。(4)加快中國多層次資本市場的建設(shè)進(jìn)程，為從事可再生能源技術(shù)研發(fā)的企業(yè)提供有效地外部資金支持，緩解其外源融資約束。(5)通過政府采購等手段增加從事可再生能源技術(shù)研發(fā)企業(yè)的市場規(guī)模，但減少對其的直接補(bǔ)貼。
　　與以往研究相