技術(shù)進(jìn)步視角下中國(guó)能源效率的測(cè)算與實(shí)證分析.pdf

1、能源問題是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)問題。十二五規(guī)劃提出深入貫徹節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境基本國(guó)策，節(jié)約能源，降低溫室氣體排放強(qiáng)度，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，走可持續(xù)發(fā)展之路。能源是人類活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，影響著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展，而能源效率被稱為“第五類能源”。提高能源效率、節(jié)能減排是建設(shè)兩型社會(huì)的重要途徑，對(duì)可持續(xù)發(fā)展有著重要的意義。能源效率的涵義是什么，以及能源效率如何測(cè)算？為了明確能源效率測(cè)算方面的理論模型，我們對(duì)相關(guān)的研究進(jìn)行了梳理，認(rèn)為全要素能源

2、效率模型更適合來描述中國(guó)的能源效率水平。為了更好的比較同處于效率前沿的決策單元（即省份、地區(qū)或產(chǎn)業(yè)部門）的效率，我們運(yùn)用超效率DEA模型對(duì)其進(jìn)行估算。而為了更好的估計(jì)能源消耗過程中所造成的環(huán)境污染問題，我們利用MLT方法的或者INP方法對(duì)非期望產(chǎn)出進(jìn)行轉(zhuǎn)換，并且運(yùn)用了DEA-SBM模型對(duì)加入非期望產(chǎn)出的全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算。我國(guó)和世界發(fā)達(dá)國(guó)家的能源效率水平究竟有多大的差距？知識(shí)要素對(duì)能源效率水平的影響如何？加入非期望產(chǎn)出的中國(guó)能源效率

3、呈現(xiàn)怎樣的特征？
　　本文基于全要素能源效率模型，結(jié)合超效率DEA方法，對(duì)我國(guó)與其他OECD國(guó)家的能源效率進(jìn)行估算和比較，發(fā)現(xiàn)能源消耗強(qiáng)度指標(biāo)會(huì)相對(duì)夸大能源效率差距。而當(dāng)考慮知識(shí)投入時(shí)，中國(guó)與能源效率先進(jìn)水平國(guó)家差距比未考慮的情形反而拉大了。為了進(jìn)一步細(xì)致區(qū)分中國(guó)區(qū)域能源效率的情況，我們基于CCR模型測(cè)算了1995年-2009年中國(guó)八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)全要素能源效率；然后分別用INP方法和MLT方法處理了非期望產(chǎn)出，并將其納入了DEA模

4、型后，對(duì)1989-2009年中國(guó)省際全要素能源效率進(jìn)行了測(cè)算；運(yùn)用DEA-SBM模型對(duì)加入了非期望產(chǎn)出的全要素能源效率進(jìn)行了估計(jì)，得到了1989-2009年中國(guó)29個(gè)省份包含環(huán)境約束的全要素能源效率。我們發(fā)現(xiàn)，中國(guó)地區(qū)之間的能源效率在橫向來看，呈現(xiàn)東高西低的局面，在縱向來看，呈現(xiàn)先升高后微弱下降的一個(gè)趨勢(shì)，其轉(zhuǎn)折點(diǎn)大概在2000年左右。其可能的解釋是，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)運(yùn)用先進(jìn)的管理和技術(shù)，提高能源效率，而能源消耗較多的地方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消

5、費(fèi)結(jié)構(gòu)都不利于能源效率的提高；轉(zhuǎn)折點(diǎn)的出現(xiàn)可能是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整進(jìn)入重工業(yè)化階段所致。中國(guó)各地區(qū)的能源利用效率水平的差距是否會(huì)隨著時(shí)間的推移而縮小?能源消耗強(qiáng)度和全要素能源效率是否會(huì)最終收斂？為此，我們對(duì)所得到的能源消耗強(qiáng)度、全要素能源效率進(jìn)行了收斂分析。在驗(yàn)證能源利用效率的絕對(duì)β收斂時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)能源消耗強(qiáng)度、使用MLT方法的全要素能源效率以及使用DEA-SBM模型的全要素能源效率都存在絕對(duì)β收斂，即能源利用效率落后的地區(qū)通過加速提高

6、能源使用的利用程度，節(jié)約能源，可以縮小了與能源利用效率先進(jìn)地區(qū)的差距。而后，為了我們加入了四個(gè)控制變量，分別是加入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放程度以及勞動(dòng)力平均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)三個(gè)能源利用效率進(jìn)行了計(jì)量分析，進(jìn)一步分析中國(guó)各省、地區(qū)的能源利用效率是否存在條件β收斂？實(shí)證的結(jié)果同時(shí)表明，三個(gè)能源利用效率均存在條件β收斂，且都在1％或者10％的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，其中勞動(dòng)力平均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率與對(duì)外開放程度的系數(shù)

7、一般為正，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的系數(shù)一般為負(fù)，但不同的估計(jì)所使用的模型不同。
　　本文在分析了影響能源效率的因素后，分析了技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的提升作用。首先運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)估計(jì)方法，將全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率。從分解的結(jié)果看，2005-2009年，制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的平均增長(zhǎng)率約為7％，累計(jì)增長(zhǎng)率為30％，總體上呈現(xiàn)了上升的態(tài)勢(shì)。其中技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升起了較大貢獻(xiàn)，平均增長(zhǎng)率為5.6

8、％，而技術(shù)效率卻僅為1.3％。以2007年為分界，2005-2007年，我國(guó)制造業(yè)總體的全要素生產(chǎn)率為上升階段，2007-2009年為下降階段。其次，為了研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率及對(duì)全要素能源效率的影響，重點(diǎn)針對(duì)2005-2009年制造業(yè)29個(gè)行業(yè)展開研究。從回歸結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，科技人員、技術(shù)引進(jìn)、吸收能力、FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響均比較顯著。此外，技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步并沒有積極的推動(dòng)作用，反而對(duì)其產(chǎn)生了較為明顯的抑制作用，而技術(shù)吸收