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文檔簡(jiǎn)介
1、有限合伙組織形式與私募股權(quán)基金的結(jié)合,可謂相得益彰,然而,由于我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)不健全,配套制度缺失,有限合伙制私募股權(quán)基金蓬勃發(fā)展的同時(shí),面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部代理風(fēng)險(xiǎn)首當(dāng)其沖,是最主要的風(fēng)險(xiǎn),如何對(duì)其進(jìn)行有效規(guī)避以保障有限合伙人的利益,尤為重要。除此,基金管理者與被投資企業(yè)之間的治理機(jī)制也非完美無(wú)瑕,風(fēng)險(xiǎn)同樣存在。風(fēng)險(xiǎn)的存在決定了監(jiān)管的必要,可作為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避第一道防線(xiàn)的準(zhǔn)入階段,監(jiān)管缺陷嚴(yán)重。
為了更好地規(guī)范有限合伙制私募股權(quán)基金
2、運(yùn)作,減輕和控制各種風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)合伙人雙方利益最大化,同時(shí)促進(jìn)私募行業(yè)健康發(fā)展,筆者閱讀相關(guān)書(shū)籍后,從我國(guó)現(xiàn)實(shí)出發(fā),借鑒國(guó)外立法和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),對(duì)相關(guān)問(wèn)題提出自己的見(jiàn)解,并以?xún)?nèi)部代理風(fēng)險(xiǎn)為研究重點(diǎn)。
文章除引言、結(jié)語(yǔ)、參考文獻(xiàn)和致謝部分外,分為四大章。
第一章,有限合伙制私募股權(quán)基金界定。該部分首先對(duì)有限合伙和私募股權(quán)基金定義進(jìn)行厘定,在此基礎(chǔ)上,明確有限合伙制私募股權(quán)基金的概念和特征。其次,從四個(gè)角度分析主要參與主體即有
3、限合伙人與普通合伙人之間的關(guān)系:(1)委托代理關(guān)系(2)合伙關(guān)系(3)監(jiān)督關(guān)系(4)信義關(guān)系。
第二章,內(nèi)部代理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。該章首先結(jié)合實(shí)踐指出當(dāng)前我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)基金內(nèi)部代理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有發(fā)生,普通合伙人代理行為失范問(wèn)題不容小覷。其次,從(1)信息不對(duì)稱(chēng)(2)普通合伙人管理能力薄弱(3)投資者和管理者權(quán)利義務(wù)不平衡三個(gè)方面分析風(fēng)險(xiǎn)成因。同時(shí),指出在如此環(huán)境之下,有限合伙人權(quán)利自行擴(kuò)張,逐漸普通合伙人化。最后從合伙人權(quán)利義務(wù)分配
4、和合伙協(xié)議治理規(guī)則屬性?xún)蓚€(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策進(jìn)行研究。首先從立法上拓寬并完善有限合伙人權(quán)利,包括知情權(quán)、管理權(quán)和訴權(quán)。其次,明確普通合伙人的信義義務(wù),對(duì)其代理行為加強(qiáng)約束。最后,建議通過(guò)(1)有限合伙協(xié)議可約定投資者權(quán)利范圍(2)利用有限合伙協(xié)議健全約束機(jī)制兩種方式強(qiáng)化合伙協(xié)議治理規(guī)則屬性,發(fā)揮其基石性文件的作用
第三章,基金管理者與融資企業(yè)治理問(wèn)題。本部分首先簡(jiǎn)略分析二者之間治理機(jī)制現(xiàn)狀,在此基礎(chǔ)上,指出不足之處并提出完善建
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