戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才的激勵(lì)機(jī)制研究——基于委托-代理視角.pdf

1、黨的十八大后提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)要“更加注重強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制，給予科技人才更多利益回報(bào)和精神鼓勵(lì)”，并提出了以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為基點(diǎn)、分三步走的戰(zhàn)略目標(biāo)。在這一大背景下，本文圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才的激勵(lì)機(jī)制這一選題，沿著總結(jié)現(xiàn)狀——提出問(wèn)題——解決問(wèn)題的思路，根據(jù)委托—代理理論，通過(guò)構(gòu)建多任務(wù)委托—代理模型、運(yùn)用包括Rubinstein討價(jià)還價(jià)模型、GHM模型及Rabin行為動(dòng)機(jī)公平模型等在內(nèi)的理論工具，從機(jī)制設(shè)計(jì)及保障層面進(jìn)行了一些研

2、究，獲得了一點(diǎn)理論判斷。
　　本文共分七章:第一章是緒論，對(duì)研究背景、內(nèi)容框架、主要?jiǎng)?chuàng)新及存在不足等進(jìn)行了介紹;第二章是理論基礎(chǔ)，圍繞選題對(duì)委托—代理理論的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了回顧;第三章對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才激勵(lì)需求的特征從產(chǎn)業(yè)背景、預(yù)期擴(kuò)展、風(fēng)險(xiǎn)偏好及層次選擇四個(gè)維度進(jìn)行了研究，并對(duì)激勵(lì)實(shí)施現(xiàn)狀及問(wèn)題進(jìn)行了歸納;第四章對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)從參與約束和激勵(lì)相容約束兩方面進(jìn)行了研究;第五章從形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才激

3、勵(lì)機(jī)制保障與支撐的角度進(jìn)行了相關(guān)研究;第六章對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才激勵(lì)機(jī)制從非物質(zhì)激勵(lì)范疇進(jìn)行了擴(kuò)展研究。第七章是結(jié)論與政策建議。
　　本文主要從以下幾方面開(kāi)展了研究:
　　1.對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才激勵(lì)機(jī)制從機(jī)制設(shè)計(jì)層面進(jìn)行了研究。本文首先運(yùn)用Rubinstein討價(jià)還價(jià)模型針對(duì)科技人才激勵(lì)機(jī)制的參與約束的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)由于科研創(chuàng)新成果存在時(shí)效性，多輪博弈將會(huì)推動(dòng)企業(yè)給出高于科技人才激勵(lì)預(yù)期的激勵(lì)強(qiáng)度，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)

4、科技人才的參與約束，有利于“雙贏”的實(shí)現(xiàn)。多輪博弈還能發(fā)揮對(duì)企業(yè)和科技人才的“雙邊約束”，促使博弈雙方始終按照最優(yōu)行動(dòng)策略進(jìn)行博弈，避免企業(yè)違背既定行動(dòng)策略做出“損人利己”或“損己利人”的行為，科技人才基于長(zhǎng)期利益考慮也不會(huì)逆向選擇?？紤]到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“戰(zhàn)略性”特征將會(huì)促使企業(yè)發(fā)展著眼于社會(huì)效用最大化，因此本文還對(duì)外部性進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)科技人才科研貢獻(xiàn)預(yù)期設(shè)定的最優(yōu)解并非一定是科研貢獻(xiàn)的最大化，而將根據(jù)科技人才的科研能力水平發(fā)生變化

5、。本文還通過(guò)建立多任務(wù)委托—代理模型，通過(guò)分析科技人才激勵(lì)實(shí)施的效果影響因素，對(duì)科技人才激勵(lì)機(jī)制的激勵(lì)相容約束進(jìn)行了研究。研究發(fā)現(xiàn)二元激勵(lì)雖然不是多種一元激勵(lì)的簡(jiǎn)單疊加，但也不是一元激勵(lì)的顛覆者與革命者，而是一種完善和提升，不同激勵(lì)模式下激勵(lì)效果的影響因素并未發(fā)生根本改變。
　　2.對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才激勵(lì)機(jī)制從機(jī)制保障層面進(jìn)行了研究。本文基于GHM模型改進(jìn)，對(duì)科技人才激勵(lì)實(shí)施中的科技人才博弈能力的效用及決定因素進(jìn)行了研究，發(fā)

6、現(xiàn)科技人才的博弈能力決定于其剩余產(chǎn)出函數(shù)的性質(zhì)、決定了收益分割并進(jìn)而決定了股權(quán)結(jié)構(gòu)，比較靜態(tài)研究的結(jié)果證明了科技人才的科研創(chuàng)新能力強(qiáng)化后、即其剩余產(chǎn)出函數(shù)更加陡峭，科技人才的股權(quán)份額應(yīng)相應(yīng)提高。因此，本文從剩余索取權(quán)實(shí)現(xiàn)視角對(duì)如何保障科技人才的博弈能力進(jìn)行了研究，提出了二元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了科技人才參與的共同治理基本框架，并通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)抵押、“啄序”分享、負(fù)激勵(lì)實(shí)施及動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制的設(shè)計(jì)對(duì)科技人才人力資本產(chǎn)權(quán)的收益共享激勵(lì)實(shí)施進(jìn)行了研究。

7、r>　　3.對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技人才激勵(lì)機(jī)制從非物質(zhì)激勵(lì)范疇進(jìn)行了擴(kuò)展。針對(duì)科技人才圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)從事科研創(chuàng)新期間所面臨的高風(fēng)險(xiǎn)，本文引入了個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受與外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)共同作用這一因素，以分式的形式設(shè)計(jì)了外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)壓迫系數(shù)，對(duì)Rabin模型進(jìn)行了擴(kuò)展，從“公平性”對(duì)科技人才在激勵(lì)實(shí)施中的利益訴求進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)成本約束與帕累托最優(yōu)不可兼得的結(jié)論在理論上是可以被打破的。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的細(xì)分產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，通過(guò)團(tuán)隊(duì)規(guī)模的適