國際商事仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張法律問題研究.pdf

1、隨著意思自治原則在國際社會上得到越來越廣泛的尊重和支持，以及仲裁相比其他糾紛解決機(jī)制而言高效且不失公平的優(yōu)勢得到日益廣泛的認(rèn)可和青睞，近年來，國際商事仲裁已經(jīng)發(fā)展成為解決國際貿(mào)易糾紛中最重要的糾紛解決機(jī)制之一。與此同時，國際商事仲裁協(xié)議制度也獲得了突破性的發(fā)展。這其中，出現(xiàn)了一個重要的趨勢，就是由于國際商事仲裁協(xié)議制度中形式合意的突破發(fā)展，各國對仲裁協(xié)議書面形式要求的逐步降低，伴隨著國際商事仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張理論（如禁止反言原則、公司集團(tuán)

2、理論等）的不斷涌現(xiàn)和發(fā)展，出現(xiàn)越來越多的使仲裁協(xié)議的效力擴(kuò)張至非簽字人之情形。
　　仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張問題，是一個極富研究價值的課題。但我國學(xué)界目前對此仍缺乏廣泛而深入的探討。有鑒于此，本文擬以國際商事仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張為研究基礎(chǔ)，結(jié)合不同國家或地區(qū)之立法例與仲裁實(shí)踐，以比較研究的方法較為系統(tǒng)而全面地就相關(guān)諸多問題展開論證。
　　本文正文部分自宏觀、微觀層面，按國際商事仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張問題的由來、概念、障礙及突破、書面形式的國際

3、擴(kuò)張趨勢、理論基礎(chǔ)、中國與國際規(guī)則接軌的構(gòu)想之邏輯結(jié)構(gòu)，分五章就選題主題予以分析、探討。
　　本文第一章論述的是“國際商事仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張概念界定與價值訴求”。本章主要對本文的研究范疇，以及國際商事仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張中的幾個基本問題進(jìn)行研究。國際仲裁與國內(nèi)仲裁存在顯著區(qū)別，但在國際上，目前并沒有統(tǒng)一的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，歸納起來，主要包括以爭議主體是否含有國際因素，爭議性質(zhì)是否含有國際因素，以及仲裁地是否含有國際因素這三種標(biāo)準(zhǔn)。國際商事仲裁協(xié)

4、議的效力來源于當(dāng)事人的意思自治，效力表現(xiàn)主要體現(xiàn)為對當(dāng)事人的效力、對仲裁庭的效力、對法院的效力以及對仲裁裁決的效力這四種。關(guān)于仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張的概念，理論界有諸多表述，本文認(rèn)為這些主張均存在一定的不合理性。本文提出，所謂仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張，是指符合有效要件的仲裁協(xié)議，在某些特定的情形下，因仲裁協(xié)議非簽字人基于其某種行為實(shí)質(zhì)上享有合同的權(quán)利且履行合同的義務(wù)而推定其具有仲裁的意思表示，而使其受仲裁協(xié)議約束的情形。
　　國際商事仲裁協(xié)議效

5、力擴(kuò)張的發(fā)展仍然需要面臨兩個主要的障礙和限制，即傳統(tǒng)合同相對性原則的約束，以及對于仲裁條款獨(dú)立性原則的誤讀。本文認(rèn)為，現(xiàn)代合同立法和實(shí)踐已逐漸擺脫了傳統(tǒng)合同相對性的束縛，在一定情況下朝著保護(hù)第三人利益的方向發(fā)展。這一合同相對性的例外發(fā)展也就成為了仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張至非簽字方重要的理論依據(jù);此外，仲裁條款的訂立是為了確保主合同得以順利履行，并在因合同履行而產(chǎn)生爭議時能夠得到及時地解決。受讓人在受讓合同時不可能不知曉合同中的仲裁條款，如果其不

6、同意將來之糾紛通過仲裁的方式來解決，則完全可以通過與另一方當(dāng)事人就糾紛解決的方式進(jìn)行重新約定，但如果其受讓合同時并未提出異議，則必然要為此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，履行合同中仲裁條款所規(guī)定之義務(wù);再者，雖然仲裁協(xié)議對非簽字人產(chǎn)生約束力表面上似存在一定的合意不足，但正是由于形式合意的擴(kuò)張，以及默示合意的推定，使得簽字人與非簽字人之間仲裁合意得以探明，仲裁協(xié)議可順利地?cái)U(kuò)張至非簽字人。
　　本文第二章論述的是“國際商事仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張的理論基礎(chǔ)”

7、。國際商事仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張相關(guān)理論是研究國際商事仲裁協(xié)議擴(kuò)張問題的重要理論依據(jù)。本章將這些理論分為民法理論（衡平禁止反言原則、公平合理期待原則、誠實(shí)信用原則、代理理論、受益第三人原則）和公司法理論（揭開公司面紗原則、公司集團(tuán)理論）兩大類著重進(jìn)行分析和研究。本文認(rèn)為，上述理論的基本立論基礎(chǔ)，是對仲裁協(xié)議非簽字人與協(xié)議簽字人意思表示一致的寬泛解釋和推定解釋，其建立在當(dāng)事人之間仲裁合意的基礎(chǔ)之上。而這種通過推定默示合意以彌補(bǔ)“客觀合意”不足的

8、方法也體現(xiàn)出現(xiàn)代仲裁制度對國際商事貿(mào)易中交易類型多樣化和交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜化發(fā)展趨勢的一種積極應(yīng)對，更有利于仲裁的長遠(yuǎn)發(fā)展。上述理論在我國的立法和實(shí)踐中已有部分體現(xiàn)，這在一定程度上可以體現(xiàn)出我國立法與實(shí)踐對于仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張的努力。但在新時代背景之下，我們?nèi)詰?yīng)更深入地研究其他未被我國引入的理論，取之精華，以期更有利于我國仲裁協(xié)議制度的完善和發(fā)展。
　　本文第三章論述的是“國際商事仲裁協(xié)議書面形式的擴(kuò)張”。鑒于仲裁協(xié)議書面形式的要求對于仲

9、裁協(xié)議效力擴(kuò)張問題的重要性，本文專章予以研究和分析。本章認(rèn)為，仲裁協(xié)議制度在國際上出現(xiàn)了進(jìn)一步放寬了對書面仲裁協(xié)議的要求，仲裁協(xié)議不再要求由當(dāng)事人簽署，承認(rèn)默示仲裁協(xié)議的效力，對口頭仲裁協(xié)議的效力也呈現(xiàn)出逐漸放寬等重要的發(fā)展趨勢。這使得仲裁協(xié)議的書面形式不斷得以擴(kuò)張。相比較而言，我國仲裁相關(guān)立法關(guān)于仲裁協(xié)議形式的規(guī)定仍然較為傳統(tǒng)和嚴(yán)苛。國際商事仲裁協(xié)議制度的新趨勢值得我們在立法修改時予以借鑒。
　　本文第四章論述的是“國際商事仲裁

10、協(xié)議效力擴(kuò)張與合意探明”。意思自治原則的發(fā)展對于國際商事仲裁協(xié)議效力的擴(kuò)張產(chǎn)生了重大的影響。主要表現(xiàn)在兩方面:第一，仲裁協(xié)議的書面形式不斷得到擴(kuò)大;第二，產(chǎn)生了許多仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張理論。這些影響對于尊重當(dāng)事人的仲裁意愿并幫助當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)其仲裁意愿，促進(jìn)國際商事仲裁制度的發(fā)展具有重要意義。
　　本文第五章論述的是“我國仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張制度與國際趨勢接軌之構(gòu)想”。隨著我國參與國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體系以及經(jīng)濟(jì)全球化的逐漸深入，對我國仲裁協(xié)議效力擴(kuò)

11、張制度提出了更高的要求。此外，隨著我國“一帶一路”建設(shè)、自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的全面推進(jìn)落實(shí)，給我國社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了前所未有的歷史性機(jī)遇的同時，也使我國的仲裁協(xié)議制度，甚至是仲裁制度面臨巨大的挑戰(zhàn)。我國的仲裁協(xié)議制度雖發(fā)展迅猛且日臻完善，但與其他國家成熟的仲裁協(xié)議制度相比，仍存在一定的缺陷。因此，本文認(rèn)為，在新的形勢下，有必要健全我國的仲裁協(xié)議制度，并從仲裁協(xié)議形式的重塑，構(gòu)建我國仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張至非簽字人制度等方面進(jìn)行完善。使我國的仲裁協(xié)議制