人力資本、要素配置與就業(yè)增長研究.pdf

1、就業(yè)是重大民生問題，也是社會(huì)熱點(diǎn)問題，解決社會(huì)就業(yè)問題始終是政府面臨的主要且緊迫任務(wù)。鑒于就業(yè)問題的重要迫切性，部分學(xué)者基于勞動(dòng)需求是一種派生需求而從經(jīng)濟(jì)總量增長上研究我國的就業(yè)增長，然而進(jìn)入新世紀(jì)以來我國經(jīng)濟(jì)保持高增長，即便在金融危機(jī)之后也保持了平均9％以上的增長率，但就業(yè)的增長緩慢，與經(jīng)濟(jì)增長并不同步;部分學(xué)者也注意到了就業(yè)的增長并不僅僅是經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)張的問題，他們基于人力資本理論從勞動(dòng)者能力研究我國的就業(yè)增長，然而即使政府和勞動(dòng)者個(gè)

2、體均十分重視人力資本積累，在2000-2011年間教育投入年增長率保持在13％以上，勞動(dòng)者的受教育水平也不斷提升，尤其每年有數(shù)量龐大的大學(xué)畢業(yè)生加入，但就業(yè)形勢依然嚴(yán)峻，尤其大學(xué)畢業(yè)生成為就業(yè)困難群體。因此，就業(yè)的增長也不單純是個(gè)體人力資本積累的數(shù)量問題，它更可能是一個(gè)多維度的結(jié)構(gòu)配置問題。部分學(xué)者已經(jīng)關(guān)注到了這一結(jié)構(gòu)因素，從產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、人力資本積累的區(qū)域分布等方面展開研究。然而，人力資本與物質(zhì)資本的配置究竟如何影響就業(yè)增長

3、，理論上尚未有清晰的梳理;人力資本結(jié)構(gòu)因素對就業(yè)增長影響強(qiáng)度如何，在結(jié)構(gòu)框架下的實(shí)證研究信息尚不豐富;我國作為一個(gè)大國，人力資本結(jié)構(gòu)因素影響的區(qū)域差異特征如何，實(shí)證研究信息尤其不夠充分。基于上述方面，相應(yīng)地關(guān)于擴(kuò)大就業(yè)的對策性研究也難以建立在系統(tǒng)的實(shí)證研究信息之上。
　　本文基于人力資本結(jié)構(gòu)視角研究就業(yè)增長，分析人力資本結(jié)構(gòu)因素即要素配置有效性對就業(yè)增長的影響效應(yīng)，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三條路徑全國和地區(qū)層面上觀察:一是規(guī)模路徑上，人

4、力資本與物質(zhì)資本要素總量配置有效性(QAE)影響就業(yè)增長;二是結(jié)構(gòu)路徑上，人力資本與物質(zhì)資本要素結(jié)構(gòu)配置有效性(SAE)影響就業(yè)增長;三是技術(shù)路徑上，人力資本推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步(TP)影響就業(yè)增長。
　　圍繞就業(yè)增長的三條影響路徑展開研究，主要內(nèi)容包括:第一，以人力資本理論為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)增長理論、邊際報(bào)酬理論、勞動(dòng)參與決策理論、以及大量相關(guān)研究形成的實(shí)證信息，系統(tǒng)梳理人力資本結(jié)構(gòu)因素對就業(yè)的影響路徑和機(jī)理，在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)包含人力資本

5、結(jié)構(gòu)因素的就業(yè)增長模型;以人力資本結(jié)構(gòu)在三條路徑上對就業(yè)產(chǎn)生影響的內(nèi)在機(jī)理為基礎(chǔ)，分析上述各路徑作用的顯性表現(xiàn)，據(jù)以設(shè)計(jì)各路徑上人力資本結(jié)構(gòu)因素水平的測量技術(shù)。第二，測量要素規(guī)模和人力資本結(jié)構(gòu)因素水平，并分析就業(yè)增長、要素積累及其運(yùn)行效率基本特征。采用學(xué)界基本一致的方法測量人力資本與物質(zhì)資本要素存量水平，借鑒了Kumbhakar(2000)的方法，在改進(jìn)要素基礎(chǔ)信息的基礎(chǔ)上測量經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的規(guī)模效率、配置效率、前沿技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率變化之

6、和，分別用以衡量要素總量配置有效性、要素結(jié)構(gòu)配置有效性和人力資本推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步。第三，人力資本結(jié)構(gòu)因素影響就業(yè)的實(shí)證研究，運(yùn)用2003-2011年31個(gè)省市區(qū)面板數(shù)據(jù)，從全國和地區(qū)層面估計(jì)就業(yè)變動(dòng)中人力資本結(jié)構(gòu)因素的影響，比較這種影響在全國和東中西部之間的差異特征。第四，基于要素價(jià)格調(diào)整模擬的促進(jìn)就業(yè)對策研究，要素價(jià)格影響人力資本內(nèi)部匹配結(jié)構(gòu)從而影響要素結(jié)構(gòu)配置，因此模擬普通勞動(dòng)、人力資本、物質(zhì)資本相對價(jià)格對要素結(jié)構(gòu)配置與就業(yè)增長的影響

7、并分析其差異性。第五，基于教育投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化來提升人力資本積累效率的促進(jìn)就業(yè)對策研究。利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，分析人力資本積累的教育公共與私人投入的效率差異，通過優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)來有效提升人力資本積累效率，從而促進(jìn)就業(yè)。
　　基于上述研究，本文形成的主要觀點(diǎn)如下:
　　1、人力資本結(jié)構(gòu)因素對就業(yè)增長有顯著影響，對就業(yè)增長影響效應(yīng)可以從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三條路徑全國和地區(qū)層面上觀察:一是規(guī)模路徑上，人力資本與物質(zhì)資本要素總量配置有效

8、性促進(jìn)就業(yè)增長;二是結(jié)構(gòu)路徑上，人力資本與物質(zhì)資本要素結(jié)構(gòu)配置有效性促進(jìn)就業(yè)增長;三是技術(shù)路徑上，人力資本推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步影響就業(yè)增長，對就業(yè)的總量影響取決于就業(yè)補(bǔ)償和破壞效應(yīng)的比較結(jié)果。各因素就業(yè)增長效應(yīng)存在差異。
　　2、在規(guī)模路徑上，人力資本與物質(zhì)資本要素總量配置有效性會(huì)促進(jìn)就業(yè)增長，一方面，人力資本數(shù)量積累可以帶動(dòng)其他要素如物質(zhì)資本投入增加，從而使要素投入總量擴(kuò)張促進(jìn)就業(yè)增長;另一方面，人力資本與物質(zhì)資本要素結(jié)合存在最優(yōu)匹配

9、，生產(chǎn)要素需按照適當(dāng)?shù)谋壤度耄魏我环N生產(chǎn)要素投入過多或過少會(huì)使自身或者其他要素邊際報(bào)酬遞減，從而減少投入要素的整體報(bào)酬，降低總產(chǎn)出，減少就業(yè)。通過全國和地區(qū)就業(yè)增長面板回歸模型估計(jì)及要素總量配置有效性的就業(yè)效應(yīng)模擬結(jié)果表明:無論在全國層面還是地區(qū)層面要素總量配置有效性顯著促進(jìn)就業(yè)增長，且成為就業(yè)增長動(dòng)力主要來源;地區(qū)間比較來看，2003-2011年間要素總量有效配置即良好的人力資本外部匹配結(jié)構(gòu)對就業(yè)促進(jìn)效應(yīng)，東部、西部和中部依次降低

10、，不僅因?yàn)闁|部就業(yè)增長對要素總量配置有效性相較中西部更為敏感即彈性系數(shù)大，更因?yàn)闁|部要素投入比例優(yōu)于中西部，即使在要素投入增速大大落后于中西部情況下，東部要素總量配置有效性提升快于中西部。因此，在保持一定要素投入增速條件下，提高人力資本積累水平，使投入要素比例趨于最優(yōu)，提升要素邊際報(bào)酬，改善人力資本外部匹配結(jié)構(gòu)，從而提高要素總量配置有效性對促進(jìn)就業(yè)具有非常重要的作用。
　　3、在結(jié)構(gòu)路徑上，人力資本與物質(zhì)資本要素結(jié)構(gòu)配置有效性會(huì)促

11、進(jìn)就業(yè)增長。人力資本與物質(zhì)資本一樣是異質(zhì)的，因而人力資本與物質(zhì)資本的配置也不僅是總量的匹配更是內(nèi)部結(jié)構(gòu)性的匹配。人力資本與物質(zhì)資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)合理配置才能發(fā)揮各生產(chǎn)要素最大作用。如果要素錯(cuò)配，一方面，減少各生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出，從而總體上減少就業(yè);另一方面，雖然人力資本可以向下兼容性使用，但必然伴隨高端人力資本的效率損失，直接導(dǎo)致高端人力資本無效積累，減少就業(yè)。通過全國和地區(qū)就業(yè)增長面板回歸模型估計(jì)及要素結(jié)構(gòu)配置有效性的就業(yè)效應(yīng)模擬結(jié)果表明:這

12、種影響無論在全國層面還是地區(qū)層面同樣都是顯著的，只是各地要素結(jié)構(gòu)配置有效性下降即人力資本內(nèi)部匹配結(jié)構(gòu)變差降低了就業(yè)增長率，且其負(fù)效應(yīng)在全國和東中西部都趨于上升，對就業(yè)增長的威脅越來越大，東部2010年要素結(jié)構(gòu)配置有效性的就業(yè)負(fù)效應(yīng)超過了技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)負(fù)效應(yīng)，而在西部2004年就超過了，成為了東西部就業(yè)增長的最大阻礙。
　　地區(qū)間比較來看，2003-2011年間要素結(jié)構(gòu)配置有效性對就業(yè)抑制效應(yīng)，東部、西部和中部幅度依次降低，雖然受要

13、素市場分割等因素、中西部物質(zhì)資本要素投入過快增長與相對較低的人力資本積累水平匹配影響，中西部要素結(jié)構(gòu)配置有效性顯著低于東部，但東部就業(yè)增長更易受要素結(jié)構(gòu)配置有效性影響，所以東部地區(qū)不可忽視要素錯(cuò)配問題。
　　提升要素結(jié)構(gòu)配置有效性，首先要解決不同經(jīng)濟(jì)類型企業(yè)、行業(yè)和地區(qū)的要素市場分割問題，發(fā)揮市場配置要素的基礎(chǔ)性作用，減少要素價(jià)格扭曲，改善人力資本與物質(zhì)資本要素內(nèi)部匹配結(jié)構(gòu)，從而優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)配置;其次，考慮人力資本積累成本問題，要

14、素相對價(jià)格影響廠商對要素的選擇，所以要通過降低單位人力資本積累成本來提升勞動(dòng)者競爭力，需要提高人力資本積累效率，即積累同樣多人力資本花費(fèi)更少教育資源投入，從而改善人力資本內(nèi)部匹配結(jié)構(gòu)，優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)配置促進(jìn)就業(yè)。
　　4、在技術(shù)路徑上，人力資本通過與物質(zhì)資本結(jié)合推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步影響就業(yè)，不同層次的人力資本對推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的作用是不同的，而技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)既有補(bǔ)償效應(yīng)又有破壞效應(yīng)，對就業(yè)的總量影響取決于這兩種效應(yīng)的比較結(jié)果。通過全國和地區(qū)就業(yè)

15、增長面板回歸模型估計(jì)及技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)效應(yīng)模擬結(jié)果表明:技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)增長除在東部顯著負(fù)相關(guān)外在其他地區(qū)和全國層面不顯著，在全國層面技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了就業(yè)增長，在東中西部它都抑制了就業(yè)增長。
　　5、通過要素價(jià)格調(diào)整改善人力資本內(nèi)部匹配結(jié)構(gòu)從而改善要素結(jié)構(gòu)配置有效性可以促進(jìn)就業(yè)增長。要素錯(cuò)配在要素價(jià)格維度上表現(xiàn)為物質(zhì)資本價(jià)格相對偏高而普通勞動(dòng)和人力資本價(jià)格相對偏低。提升要素結(jié)構(gòu)配置有效性就需要通過解決不同經(jīng)濟(jì)類型企業(yè)、行業(yè)和地區(qū)要素市場

16、分割問題從而發(fā)揮市場配置資源基礎(chǔ)性作用，從而恢復(fù)扭曲的要素價(jià)格，實(shí)現(xiàn)要素結(jié)構(gòu)合理配置。全國和東中西部要素價(jià)格調(diào)整的就業(yè)增長效應(yīng)模擬比較分析表明:(1)無論物質(zhì)資本要素價(jià)格下降、還是人力資本要素價(jià)格上升、或普通勞動(dòng)要素價(jià)格上升，相對或直接改善人力資本內(nèi)部匹配結(jié)構(gòu)，通過改善要素結(jié)構(gòu)配置有效性促進(jìn)了就業(yè)增長;(2)同等程度的要素價(jià)格調(diào)整對結(jié)構(gòu)配置有效性改善從而對就業(yè)增長起最大作用的是物質(zhì)資本要素價(jià)格的下降，其次是人力資本要素價(jià)格的提高，而普通

17、勞動(dòng)要素價(jià)格的提高的就業(yè)增長效應(yīng)最小;(3)中西部地區(qū)要素價(jià)格扭曲程度大于東部地區(qū)，尤其是物質(zhì)資本要素扭曲程度，為了改善要素結(jié)構(gòu)配置有效性和就業(yè)增長需更大幅度調(diào)整要素價(jià)格，通過健全市場機(jī)制，市場化程度向東部看齊，讓市場有效配置資源，從而恢復(fù)嚴(yán)重扭曲的要素價(jià)格;(4)東部就業(yè)易受要素錯(cuò)配影響，其損失大于中西部，因此東部要素價(jià)格調(diào)整改善人力資本內(nèi)部匹配結(jié)構(gòu)，從而改善要素結(jié)構(gòu)配置有效性對就業(yè)增長率提升幅度明顯大于中西部。
　　6、通過教

18、育投入結(jié)構(gòu)即人力資本投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化來有效提升人力資本積累效率，降低人力資本積累成本或者積累更多人力資本以改善人力資本內(nèi)部與外部匹配結(jié)構(gòu)從而促進(jìn)就業(yè)增長。無論是要素總量配置有效性提升需要積累更多的人力資本，改善人力資本外部匹配結(jié)構(gòu)，尤其在中西部因人力資本積累數(shù)量明顯少于東部而造成要素總量配置有效性低;還是要素結(jié)構(gòu)配置有效性提升需降低單位人力資本積累成本，都要求有效提升人力資本積累效率，從而促進(jìn)就業(yè)。人力資本積累效率實(shí)證研究表明:不同教育層次

19、和地區(qū)合理配置公共和私人教育投入可以有效提升人力資本積累效率，從而積累更多人力資本。(1)在基礎(chǔ)人力資本積累領(lǐng)域，公共教育投入具有更高的效率，而在專業(yè)人力資本積累領(lǐng)域則私人教育投入更具效率;(2)公共教育投入的人力資本積累效率在直接路徑上稍低于私人教育投入，但提高公共教育投入份額將提升人力資本積累的技術(shù)效率，全面增加人力資本積累;(3)西部地區(qū)，盡管是近年來教育投入增長最快的，但其公共教育投入尚未體現(xiàn)出基礎(chǔ)性地位，其私人教育投入的效率則

20、更顯著遜于東部地區(qū)。人力資本積累不能忽視教育資源的結(jié)構(gòu)配置，把握公共教育投入的“公共”目標(biāo)導(dǎo)向與私人教育投入的市場效率導(dǎo)向有利于提高人力資本積累效率，實(shí)現(xiàn)教育投入的產(chǎn)出最大化和人力資本積累成本最小化。
　　相對于同類研究，本文在三方面取得了一些新的進(jìn)展:
　　(1)人力資本結(jié)構(gòu)的重要性已被廣泛認(rèn)同，但鑒于結(jié)構(gòu)配置的復(fù)雜性，相關(guān)研究成果并不豐富。本文在勞動(dòng)需求屬于派生需求、人力資本提升就業(yè)能力等經(jīng)典的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架下，梳理

21、了要素配置影響就業(yè)增長的三條路徑，闡述了各路徑上影響的具體機(jī)理，不僅保障本研究的模型設(shè)計(jì)建立在清晰的理論邏輯之上，而且進(jìn)一步推動(dòng)了人力資本應(yīng)用研究從數(shù)量向結(jié)構(gòu)推進(jìn)、從積累向配置推進(jìn)，一定程度上深化了（人力資本）要素積累、經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)擴(kuò)大之間的關(guān)聯(lián)研究;
　　(2)人力資本理論在結(jié)構(gòu)配置路徑上的研究顯著滯后，而有關(guān)結(jié)構(gòu)配置的經(jīng)驗(yàn)性研究成果尤少，重要原因之一是結(jié)構(gòu)變量水平測量的困難性。本文在各路徑的人力資本結(jié)構(gòu)因素本質(zhì)與這種結(jié)構(gòu)因素

22、影響的顯性表現(xiàn)之間關(guān)聯(lián)關(guān)系研究的基礎(chǔ)上，借鑒全要素生產(chǎn)率及其分解方法尋求人力資本結(jié)構(gòu)因素水平的測量技術(shù)，使就業(yè)問題得以在人力資本結(jié)構(gòu)影響因素框架下開展實(shí)證研究。這一測量技術(shù)可能是非常嘗試性的，但應(yīng)該有助于推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證研究在勞動(dòng)就業(yè)及其他領(lǐng)域開展;
　　(3)發(fā)現(xiàn)問題需要實(shí)證信息的支持，對策研究本質(zhì)上更需要客觀數(shù)據(jù)為依據(jù)。如何優(yōu)化人力資本的結(jié)構(gòu)配置以有效擴(kuò)大就業(yè)，本文從人力資本投資結(jié)構(gòu)、人力資本要素相對價(jià)格兩大方面，構(gòu)