自主創(chuàng)新政策的供給演進(jìn)、績(jī)效測(cè)量及優(yōu)化路徑研究.pdf

1、隨著科技的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用日益凸顯，創(chuàng)新政策越來(lái)越受到更多國(guó)家的重視。發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，創(chuàng)新政策是激勵(lì)創(chuàng)新活力最為有效的工具和手段，創(chuàng)新政策的完善程度成為了衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)。創(chuàng)新政策越完善，政策與創(chuàng)新體系對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的貢獻(xiàn)作用就會(huì)越大，推動(dòng)國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)新能力提升的動(dòng)力也就越強(qiáng)。從某種意義上說(shuō)，創(chuàng)新政策供給演進(jìn)的過(guò)程其實(shí)質(zhì)就是政府推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程，正是由于創(chuàng)新主體的政策需求與政府

2、政策供給之間的相互作用，科技才得以發(fā)展和進(jìn)步，創(chuàng)新能力才不斷提高。我國(guó)科技的進(jìn)步，可以用多種因素加以詮釋，但有著一個(gè)不可忽視的因素就是政府的推動(dòng)作用，以及由此促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策質(zhì)量和政策績(jī)效迅速提高，為我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升作出了重要貢獻(xiàn)。然而，目前對(duì)創(chuàng)新政策的供給分析、績(jī)效測(cè)量以及政策質(zhì)量、政策執(zhí)行力與政策績(jī)效之間作用關(guān)系方面的研究較為薄弱，很難滿足當(dāng)前我國(guó)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)等現(xiàn)實(shí)需要。
　　在已有研究基礎(chǔ)上

3、，本研究以“政策供給—績(jī)效測(cè)量—政策質(zhì)量與政策執(zhí)行力對(duì)政策績(jī)效的影響—政策優(yōu)化”為主線，通過(guò)構(gòu)建自主創(chuàng)新政策量化分析的三維框架，考察改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)自主創(chuàng)新政策的供給演進(jìn);以O(shè)ECD績(jī)效審計(jì)的“4E”評(píng)價(jià)框架作為識(shí)別自主創(chuàng)新政策績(jī)效的關(guān)鍵測(cè)評(píng)維度，采用問(wèn)卷調(diào)查法，考察我國(guó)自主創(chuàng)新政策的實(shí)施績(jī)效;基于政策過(guò)程的視角，構(gòu)建“Q-E-P”理論模型，運(yùn)用相關(guān)分析和路徑分析，揭示自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與執(zhí)行力對(duì)政策績(jī)效的影響機(jī)理;以全面提升“Q-E-P

4、”為目標(biāo)，從政策制定、執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)等方面著手，提出自主創(chuàng)新政策的優(yōu)化路徑。通過(guò)上述研究，取得了以下幾方面可能的創(chuàng)新成果:(1)自主創(chuàng)新政策量化的“T-O-P”三維分析框架構(gòu)建。借鑒已有政策量化研究成果，結(jié)合政策的基本構(gòu)成要素，從政策工具、政策目標(biāo)和政策力度三個(gè)維度，構(gòu)建了自主創(chuàng)新政策量化的“T-O-P”三維分析框架，并制定了具體的量化標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)的346項(xiàng)自主創(chuàng)新政策文本進(jìn)行量化分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)自主創(chuàng)新政策供給數(shù)量呈現(xiàn)上升

5、趨勢(shì)，政策規(guī)定缺乏強(qiáng)制性規(guī)范，頒布機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出較高協(xié)同度，政策工具以環(huán)境型為主，政策目標(biāo)側(cè)重自主創(chuàng)新管理能力和支撐能力。從自主創(chuàng)新政策的演進(jìn)路徑來(lái)看，經(jīng)歷了從重構(gòu)科技體制、建立研發(fā)投入機(jī)制到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，再到構(gòu)建創(chuàng)新體系的過(guò)程，演繹了我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的改革過(guò)程。
　　(2)自主創(chuàng)新政策績(jī)效的測(cè)量觀念創(chuàng)新及方法改進(jìn)。以往對(duì)創(chuàng)新政策績(jī)效的測(cè)量，大多運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)計(jì)量方法對(duì)創(chuàng)新主體的產(chǎn)出考察，尤為注重經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)出成果，相對(duì)忽視了政策作用對(duì)

6、象對(duì)政策的實(shí)際感知、體驗(yàn)效果。本研究以“4E”評(píng)價(jià)框架作為識(shí)別自主創(chuàng)新政策績(jī)效的測(cè)評(píng)維度，設(shè)計(jì)自主創(chuàng)新政策績(jī)效測(cè)量問(wèn)卷，對(duì)我國(guó)東、中、西部300家創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行實(shí)證調(diào)查，對(duì)回收得到的247份有效問(wèn)卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果表明，我國(guó)自主創(chuàng)新政策總體實(shí)施績(jī)效處于中等偏上水平;均差賦權(quán)法分析結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新政策的效益性績(jī)效得分最高，效率性績(jī)效次之，而公平性與經(jīng)濟(jì)性績(jī)效相對(duì)較低。另外，主成分分析結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新政策績(jī)效可以劃分為直接績(jī)效和間接績(jī)

7、效兩個(gè)方面，不僅內(nèi)涵明確、界定清晰，操作起來(lái)還比較簡(jiǎn)便。整體上看，自主創(chuàng)新政策的直接績(jī)效明顯高于間接績(jī)效。同時(shí)，方差分析結(jié)果表明，不同地區(qū)自主創(chuàng)新政策的直接績(jī)效存在顯著性差異，作用于不同企業(yè)類型的自主創(chuàng)新政策總體績(jī)效與間接績(jī)效水平也均存在著顯著性差異。
　　(3)自主創(chuàng)新政策“Q-E-P”理論模型的構(gòu)建及檢驗(yàn)。本研究從政策過(guò)程的視角出發(fā)，構(gòu)建了自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與政策執(zhí)行力對(duì)政策績(jī)效影響的“Q-E-P”理論模型。以Scartasci

8、ni C.，Stein E.& Tommasi M.提出的政策質(zhì)量特征作為識(shí)別自主創(chuàng)新政策質(zhì)量的關(guān)鍵測(cè)評(píng)維度，以EdwardsⅢ提出的政策執(zhí)行力模型作為識(shí)別自主創(chuàng)新政策質(zhì)量的測(cè)評(píng)內(nèi)容，設(shè)計(jì)自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與政策執(zhí)行力測(cè)量問(wèn)卷，實(shí)證調(diào)查結(jié)果檢驗(yàn)并驗(yàn)證了“Q-E-P”理論模型。其中，典型相關(guān)分析結(jié)果表明，自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與政策績(jī)效變量之間存在著相互依存的關(guān)系。路徑分析結(jié)果表明，自主創(chuàng)新政策質(zhì)量不僅對(duì)政策績(jī)效產(chǎn)生直接的顯著性積極影響，同時(shí)還通