復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)下國際貨幣體系對世界石油貿(mào)易的影響研究.pdf

1、全球間貿(mào)易往來與資金往來形成的“貨幣-貿(mào)易”循環(huán)體系深刻地改變著世界經(jīng)濟圖譜，國際貨幣體系是“貨幣-貿(mào)易”循環(huán)過程中最根本的制度安排，任何一個開放經(jīng)濟體在貿(mào)易往來與資金往來中都要面對國際貨幣體系的影響，其中尤以“美元-石油”循環(huán)體系受到的影響最為深遠。隨著國際金融的不斷創(chuàng)新，石油和金融產(chǎn)品聯(lián)系密切，石油在國際貿(mào)易市場中體現(xiàn)商品屬性，在國際金融市場中體現(xiàn)貨幣屬性，石油與美元的緊緊捆綁使世界石油貿(mào)易脫離商品貿(mào)易的層次。因此，國際貨幣體系演變

2、下的世界石油貿(mào)易凸顯了其金融屬性對商品屬性的影響與效應(yīng)，也為研究國際貿(mào)易與國際資本流動提供了嶄新的思路。同時，網(wǎng)絡(luò)科學(xué)正成為各學(xué)科的研究熱點，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)成為我們了解復(fù)雜世界的關(guān)鍵。一方面，近些年來，越來越多的學(xué)者利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)作為研究工具討論國際金融網(wǎng)絡(luò)的拓撲結(jié)構(gòu)與發(fā)展演化機制。另一方面，隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展，各國相互聯(lián)系、相互滲透，構(gòu)建起密切的國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。因此，本文創(chuàng)新性地嫁接了國際貨幣體系與世界石油貿(mào)易之間的相關(guān)研究，在構(gòu)建國際貨幣網(wǎng)絡(luò)

3、體系和世界石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，就國際貨幣體系和世界石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)及發(fā)展狀況進行描述，分析國際貨幣體系的外部性以及“中心-外圍”結(jié)構(gòu)對世界石油貿(mào)易的影響，解答在國際貨幣體系中處于中心位置的主權(quán)貨幣是否會對其在世界石油貿(mào)易中的地位和影響力形成推動作用等現(xiàn)實問題，為中國人民幣國際化與石油安全等與國家民生安全相關(guān)的論題提供了新的研究視角。
　　由此，本文在綜合回顧了國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析理論，結(jié)合“中心-外圍”

4、理論重點對國際貨幣體系為何會表現(xiàn)出特有的結(jié)構(gòu)進行解釋，并從國際貨幣體系網(wǎng)絡(luò)外部性和“中心-外圍”結(jié)構(gòu)兩個角度分析國際貨幣體系影響世界石油貿(mào)易的理論框架。本文在梳理已有文獻的基礎(chǔ)上，利用石油進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建國際石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，分析無權(quán)石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和加權(quán)石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征及演化進程，并針對59個國家組成的國際石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的關(guān)聯(lián)關(guān)系進行塊模型分析。然后，利用全球投資數(shù)據(jù)分別構(gòu)建無權(quán)和加權(quán)金融一體化網(wǎng)絡(luò)，對全球金融一體化網(wǎng)絡(luò)的拓撲結(jié)構(gòu)及演化

5、過程進行研究，同時，以國際清算銀行有效匯率構(gòu)建匯率聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，對并分析匯率網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)特征。在上述構(gòu)建國際石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和國際貨幣體系網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，利用QAP模型和Motif方法分析國際貨幣體系外部性對世界石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的影響。最后，為了更好地分析國際貨幣體系對世界石油貿(mào)易的影響，本文將網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標納入引力模型，就國際貨幣體系的“中心-外圍”結(jié)構(gòu)對世界石油貿(mào)易的影響進行定量檢驗和分析。
　　本文的研究表明，國際石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)并不是典型的無標

6、度網(wǎng)絡(luò)，且少數(shù)國家在國際石油貿(mào)易中占據(jù)著核心地位。國家間的石油貿(mào)易聯(lián)系正在逐漸增強，各個國家在石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的地位和分工逐漸呈現(xiàn)出一種更加協(xié)調(diào)有序的狀態(tài)。在不同石油貿(mào)易國家小組中，存在著溢出效應(yīng)，第一板塊石油貿(mào)易國家充當發(fā)動機職能，向第二三四板塊輸出石油。從整體來看，無論是無權(quán)金融一體化網(wǎng)絡(luò)，還是加權(quán)金融一體化網(wǎng)絡(luò)，都呈現(xiàn)出中心-外圍結(jié)構(gòu)特征，同時，全球投資關(guān)系節(jié)點數(shù)趨于增多，強度趨于增強。在加權(quán)金融一體化網(wǎng)絡(luò)中，2001年中國不在核心

7、國家之列，到2013年中國與世界投資關(guān)系增多，處于次中心地位，對外投資關(guān)系強度也越來越大。少數(shù)發(fā)達國家，如美國、英國等在全球金融網(wǎng)絡(luò)中居于絕對中心位置，國家間的金融投資群聚關(guān)系趨于增強，網(wǎng)絡(luò)具有較強的有序性和異質(zhì)性。匯率聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出與金融一體化網(wǎng)絡(luò)相似的“中心-外圍”結(jié)構(gòu)。不同的是，匯率聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)的核心位置國家數(shù)量更多，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系數(shù)量更多。由度數(shù)中心性、集聚系數(shù)和強度指標發(fā)現(xiàn)，匯率聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)受到金融危機等沖擊的影響，更易發(fā)生網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化。

8、
　　基于無權(quán)和加權(quán)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對金融一體化網(wǎng)絡(luò)和石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征分析表明，關(guān)系數(shù)的波動趨勢基本一致，兩個網(wǎng)絡(luò)間演化趨勢的一致性進一步驗證了國際貨幣體系對石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的影響。進一步對世界石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和國際金融一體化網(wǎng)絡(luò)區(qū)域關(guān)聯(lián)關(guān)系進行塊模型分析，驗證了國際金融投資網(wǎng)絡(luò)中的沙特阿拉伯等“外圍”國家所在版塊與世界石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的石油貿(mào)易溢出板塊吻合，英國、美國等國所在的國際金融主受益板塊與國際石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的主受益板塊吻合。外圍國

9、家通過出口石油等自然資源獲取國際購買力，然后投資到中心國家，形成了國際金融一體化網(wǎng)絡(luò)的“中心-外圍”。QAP回歸分析了國際貨幣體系網(wǎng)絡(luò)對石油貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的影響，金融投資活動的開展，有利于降低石油貿(mào)易成本，對國際石油貿(mào)易產(chǎn)生顯著的正反饋效應(yīng)。而匯率聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的發(fā)揮需以穩(wěn)定增長的世界經(jīng)濟環(huán)境為前提。2007年金融危機沖擊核心國家的經(jīng)濟實力，隨后匯率聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，國際貿(mào)易成本增加，對石油貿(mào)易產(chǎn)生了負向反饋效應(yīng)。
　　此外，就國際貨