農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社效率研究——基于俱樂(lè)部理論視角的分析.pdf

1、人民公社制度解體以后，農(nóng)民恢復(fù)了獨(dú)立的決策、生產(chǎn)單位的地位，激發(fā)了生產(chǎn)積極性，在一定時(shí)期內(nèi)解放和發(fā)展了生產(chǎn)力，但農(nóng)民單門(mén)獨(dú)戶(hù)的生產(chǎn)也逐漸暴露出諸多缺陷，成為農(nóng)民增收的“瓶頸”:第一，抵御自然風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力弱;第二，不能形成規(guī)模經(jīng)營(yíng)，交易成本高，談判能力差;第三，產(chǎn)品技術(shù)含量低，處于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的底端，獲利微薄;第四，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中所需的服務(wù)面臨政府供給與市場(chǎng)供給的同時(shí)缺位，農(nóng)民只能自我提供。
　　 為解決上述難題，早在上世

2、紀(jì)80年代，我國(guó)農(nóng)村地區(qū)就出現(xiàn)了以家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、以農(nóng)戶(hù)為主體的產(chǎn)權(quán)清晰、主體明確、自愿聯(lián)合、自治互利的農(nóng)業(yè)合作組織。隨著2007年《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社法》的頒布實(shí)施，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社取得了新的法律身份，得到了法律的保障和政策的支持。其后，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展迅速，截至2010年年底，我國(guó)已有農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社37.91萬(wàn)家，實(shí)有入社農(nóng)戶(hù)2900萬(wàn)戶(hù)，合作社數(shù)量過(guò)萬(wàn)的省份（直轄市、自治區(qū)）達(dá)到15個(gè)，合作社在社員規(guī)模和服務(wù)內(nèi)容

3、等方面也取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。隨著合作社的快速發(fā)展，相關(guān)研究也成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界備受關(guān)注的熱點(diǎn)。
　　 筆者曾于2009年和2011年暑期兩次參加調(diào)研，實(shí)地走訪(fǎng)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社，親眼目睹了合作社在農(nóng)村地區(qū)的蓬勃發(fā)展，切身感受到合作社確實(shí)是增加農(nóng)民收入、帶動(dòng)農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑之一。但調(diào)研中，筆者也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和現(xiàn)象:當(dāng)前合作社發(fā)展情況參差不齊。合作社的注冊(cè)資金從幾萬(wàn)元到幾千萬(wàn)元不等，社員規(guī)模從幾十戶(hù)到幾百上千戶(hù)不等，合作社發(fā)起人有普通

4、農(nóng)民、龍頭企業(yè)、村干部、產(chǎn)銷(xiāo)大戶(hù)等之分，合作社擁有的自然資源、資本資源、人力資源和社會(huì)資源存在差異;有的合作社發(fā)展較好，社員增加，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，有的合作社在迅速興起之后，社員紛紛退社，快速倒閉;有的合作社規(guī)模較小，卻得到了社員較高的認(rèn)可，有的合作社規(guī)模較大、發(fā)展較快，卻也暴露出許多問(wèn)題……這些問(wèn)題和現(xiàn)象促使筆者思考和尋找造成合作社發(fā)展的差異的原因。
　　 筆者認(rèn)為，合作社的產(chǎn)生、生存、壯大與消亡，歸根結(jié)底在于其效率狀況?，F(xiàn)有文獻(xiàn)

5、對(duì)合作社在分?jǐn)偝杀?、?guī)模經(jīng)濟(jì)、降低交易成本、提高農(nóng)戶(hù)談判地位、擴(kuò)大市場(chǎng)份額、增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)抵御自然風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力、促進(jìn)新技術(shù)推廣和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，以及給社員帶來(lái)安全感和歸屬感等方面體現(xiàn)出的生產(chǎn)和組織上的效率有許多富有意義的探討和豐富的研究成果，也是筆者繼續(xù)研究合作社效率問(wèn)題的基礎(chǔ)。但文獻(xiàn)中對(duì)合作社效率的界定尚不明確，對(duì)影響合作社效率的因素的研究也尚待完善和系統(tǒng)化。在總結(jié)、吸收前人研究成果的基礎(chǔ)上，筆者以有別于前人的俱樂(lè)部理論的研究視角，探討

6、合作社的性質(zhì)、效率和影響合作社效率的因素，希望通過(guò)本文的研究，一方面，以全新的視角研究合作社的性質(zhì)、效率和造成效率差異的原因，在理論上拓寬合作社問(wèn)題的研究視野;另一方面，應(yīng)用理論的研究成果指導(dǎo)實(shí)踐，探討如何提高合作社的效率，促進(jìn)合作社的發(fā)展。因此，本文的研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
　　 本文采用規(guī)范分析、調(diào)查研究、統(tǒng)計(jì)分析與案例分析相結(jié)合的研究方法。基本思路為，首先，對(duì)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的性質(zhì)、效率、效率影響因素進(jìn)行理論分析

7、，然后，就實(shí)地調(diào)研取得的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與案例分析，最后，依據(jù)分析結(jié)論，提出促進(jìn)合作社效率提高的政策建議。依此思路，文章共分6章。
　　 第1章為導(dǎo)言，介紹文章的選題、界定主要概念、說(shuō)明文章的方法與結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新與不足。第2章為國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述，梳理了俱樂(lè)部理論的發(fā)展、變遷與國(guó)內(nèi)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的相關(guān)研究。第3-6章是本文的主體部分。其中，第3、4章是全文分析的邏輯起點(diǎn)和理論基礎(chǔ)。第3章界定農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的性質(zhì)，將其定性為向社員提

8、供俱樂(lè)部產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)俱樂(lè)部，并創(chuàng)新性地提出合作社的效率即合作社向社員提供服務(wù)（俱樂(lè)部產(chǎn)品）的效率，包含結(jié)果的效率、過(guò)程的效率和橫向比較的效率三個(gè)層次。第4章是農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社效率影響因素的理論分析，指出社員構(gòu)成、信息狀況和排他成本是合作社效率的影響因素，分析了同質(zhì)性社員構(gòu)成與異質(zhì)性社員構(gòu)成，信息對(duì)稱(chēng)與信息不對(duì)稱(chēng)（管理者信息占優(yōu)、社員信息占優(yōu)）、低排他成本與高排他成本對(duì)合作社效率的影響。第5章對(duì)實(shí)地調(diào)研獲得的一手?jǐn)?shù)據(jù)和材料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與案例分析，

9、描述合作社效率及社員構(gòu)成、信息狀況和排他成本的特點(diǎn)，分析社員構(gòu)成、信息狀況和排他成本對(duì)合作社效率的影響。第6章針對(duì)合作社社員構(gòu)成、信息狀況和排他成本的特點(diǎn)及其對(duì)合作社效率的影響，提出調(diào)動(dòng)稀缺資源與維護(hù)社員利益相結(jié)合、引進(jìn)外部人才與內(nèi)部人才培養(yǎng)相結(jié)合、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督與增強(qiáng)文化凝聚相結(jié)合的政策建議，以提高合作社的效率，促進(jìn)其健康、良好的發(fā)展。
　　 本文的創(chuàng)新之處，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
　　 1.運(yùn)用俱樂(lè)部理論的分析視角研究農(nóng)

10、民專(zhuān)業(yè)合作社的效率問(wèn)題，為合作社問(wèn)題的研究提供了全新的視角和思路。合作社向社員供給服務(wù)本質(zhì)上屬于俱樂(lè)部產(chǎn)品供給的問(wèn)題，應(yīng)屬于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇。根據(jù)筆者的了解，目前文獻(xiàn)中對(duì)合作社的研究側(cè)重于法律和政策的解讀、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及一般經(jīng)濟(jì)理論的分析，以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中俱樂(lè)部理論的視角研究合作社問(wèn)題的則幾乎未有。
　　 2.基于對(duì)合作社及其提供服務(wù)的性質(zhì)的界定，將合作社的效率定義為合作社向社員提供服務(wù)（即俱樂(lè)部產(chǎn)品）的效率，包含結(jié)果、過(guò)程和橫

11、向比較三個(gè)層次:從結(jié)果看，合作社能夠以較少的可得資源完成對(duì)社員的服務(wù)提供，實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出比的最大化;從過(guò)程看，合作社能夠在提供服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)節(jié)約成本;從橫向比較看，合作社向社員供給服務(wù)能夠比政府供給和市場(chǎng)供給更有效率。
　　 3.將合作社向社員提供服務(wù)的機(jī)制界定為具有“自主決策——自主籌資——自主提供”等自治特征的自愿供給機(jī)制，由需求表達(dá)、供給決策、籌資機(jī)制、服務(wù)提供、激勵(lì)約束五個(gè)方面組成。通過(guò)與政府供給機(jī)制的對(duì)比，發(fā)現(xiàn)合作社的自

12、愿供給機(jī)制具有需求表達(dá)的簡(jiǎn)潔有效、供給決策的民主有效、籌資機(jī)制的公平有效、服務(wù)提供的均衡有效、激勵(lì)約束的直接有效等特點(diǎn)，在向農(nóng)戶(hù)提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)所需的服務(wù)上，合作社的自愿供給比政府供給更有效率。
　　 4.以社員構(gòu)成、信息狀況和排他成本為合作社效率的影響因素，研究其影響機(jī)理。同質(zhì)性通常被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)合作社效率的前提，但需求表達(dá)、決策和籌資的“囚徒困境”使同質(zhì)性合作社面臨效率的損失;異質(zhì)性通常被認(rèn)為會(huì)帶來(lái)效率損失，但在決策、籌資和社員

13、間的學(xué)習(xí)、互補(bǔ)方面卻促進(jìn)了合作社的效率。在管理者信息占優(yōu)的情況下，若管理者是合作社的投資惠顧者，則能夠有效改善委托代理問(wèn)題;在社員信息占優(yōu)的情況下，合作社加強(qiáng)監(jiān)督、增大處罰、制定有利于社員的收購(gòu)合同和采取向惠顧傾斜的盈余分配政策等有助于減少社員的投機(jī)行為。合作社的低排他成本使它能夠采取有效率的定價(jià)和排他方式。
　　 5.基于實(shí)地調(diào)研取得的22家農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的數(shù)據(jù)和資料，對(duì)合作社的效率及效率影響因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與案例分析，發(fā)現(xiàn)合作社

14、的異質(zhì)性主要由核心社員與普通社員資源稟賦的差異造成，核心社員內(nèi)部、普通社員內(nèi)部同質(zhì)性較高;核心社員與普通社員目標(biāo)函數(shù)的差異造成核心社員對(duì)普通社員利益的侵害，合作社整體滿(mǎn)意度高、供給決策和服務(wù)提供滿(mǎn)足社員需求和利益的合作社通常是異質(zhì)性較低的合作社;合作社的需求表達(dá)狀況則與異質(zhì)性程度正相關(guān);異質(zhì)性下，擁有稀缺資源的社員與缺乏相關(guān)資源的社員形成互補(bǔ)，若異質(zhì)性對(duì)合作社效率的促進(jìn)大于其對(duì)效率造成的損失，則應(yīng)鼓勵(lì)稀缺資源所有者加入合作社，允許一定程