報(bào)酬遞增思想何以中斷——兼論新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)馬歇爾的“兩大背離”.pdf

1、報(bào)酬遞增思想可以追溯到古希臘的柏拉圖、亞里士多德、色諾芬,在斯密、穆勒等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的體系中,以及在馬歇爾的體系中,它都扮演著重要的角色。然而在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中,報(bào)酬遞增思想在很長一段時(shí)間內(nèi)是缺失的。直到二十世紀(jì)80年代,伴隨著新增長理論、新貿(mào)易理論等理論的興起,報(bào)酬遞增思想才重新回到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野中。因此從二十世紀(jì)初期到二十世紀(jì)80年代這段時(shí)期可以視為是報(bào)酬遞增思想的“中斷時(shí)期”,為何會(huì)產(chǎn)生這一中斷?此即本文研究的主旨所在。
　

2、　 以“馬歇爾為中心”,來展開對(duì)報(bào)酬遞增思想中斷原因的分析,可以視為是本文的創(chuàng)新點(diǎn)。筆者以“馬歇爾為中心”作為落腳點(diǎn),是基于這樣兩方面的考慮:第一、從字面上來看,“報(bào)酬遞增思想何以中斷”中的“中斷”一詞含有兩層含義:一方面它意味著報(bào)酬遞增思想的一個(gè)從有到無的過程,另一方面還包含著一個(gè)從無到有的復(fù)興過程。從有到無必然存在一個(gè)轉(zhuǎn)折,從無到有也必然存在一個(gè)轉(zhuǎn)折。對(duì)中斷原因的解釋必然離不開對(duì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的考察,而這兩個(gè)個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)都與馬歇爾密切相關(guān)。本

3、文所重點(diǎn)研究的是第一個(gè)轉(zhuǎn)折。
　　 第二、理解這一轉(zhuǎn)折的關(guān)鍵在于區(qū)分兩種不同的語境,即馬歇爾的語境和新古典的語境。這可以視為是本文研究的一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。立足于思想史發(fā)展的視角,動(dòng)態(tài)地審視報(bào)酬遞增和競爭之間的關(guān)系,可以避免站在成熟的新古典范式上來看待馬歇爾思想這種“后視之見”。很多人以為,既然馬歇爾是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者,那么馬歇爾的經(jīng)濟(jì)思想和研究方法就與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是等價(jià)的,這其實(shí)是對(duì)馬歇爾的誤讀。這種誤讀主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面

4、,是對(duì)馬歇爾的具體經(jīng)濟(jì)思想存在的誤讀,如對(duì)報(bào)酬遞增、競爭的解釋。另一方面,是對(duì)馬歇爾研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法的誤讀。提到馬歇爾的研究方法,人們幾乎條件反射式地會(huì)想到其靜態(tài)的局部均衡分析法,然而這卻是馬歇爾非常謹(jǐn)慎使用的方法,在他的研究中時(shí)刻保持著對(duì)現(xiàn)實(shí)的關(guān)注,他一直認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的麥加在于經(jīng)濟(jì)生物學(xué)”。馬歇爾研究方法中的現(xiàn)實(shí)性、動(dòng)態(tài)性在今天的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中很少被提及。
　　 正是以如上視角作為切入點(diǎn),本文的研究才對(duì)報(bào)酬遞增思想中斷的原因作

5、出了富有啟發(fā)性的解釋,并得出了如下結(jié)論:報(bào)酬遞增和競爭之間的關(guān)系融洽與否,是考察報(bào)酬遞增思想在經(jīng)濟(jì)學(xué)中立足與否的一條重要線索。為保持兩者的融洽性,馬歇爾試圖從兩個(gè)方面來達(dá)到這一目的:一、對(duì)競爭的特殊理解;二、試圖通過構(gòu)建動(dòng)態(tài)學(xué)的分析范式來解釋、容納報(bào)酬遞增思想。在馬歇爾的體系中,“市場的不完美性”與第一方面相對(duì)應(yīng)。“具有外部經(jīng)濟(jì)特征的報(bào)酬遞增”、“企業(yè)生命周期理論”與第二方面相對(duì)應(yīng)。報(bào)酬遞增思想的中斷與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)馬歇爾思想的這兩個(gè)方

6、面的背離有重大的關(guān)系。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)現(xiàn)了“兩大背離”,即對(duì)馬歇爾的競爭理論的背離和方法論的背離?！皟纱蟊畴x”的原因在很大程度上是經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)化所必需。因?yàn)榭茖W(xué)化要求精確化,精確化一般要求形式化,而在有限的數(shù)學(xué)工具的約束下,形式化又必須對(duì)現(xiàn)實(shí)作出極強(qiáng)的簡化。正是這“兩大背離”構(gòu)成了報(bào)酬遞增思想被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)拋棄的原因。具體而言:
　　 第一、從對(duì)競爭理論的背離來看:
　　 馬歇爾對(duì)競爭的理解是現(xiàn)實(shí)層面的,古典

7、經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的。因?yàn)樵隈R歇爾的競爭理論中,消費(fèi)者的需求并非是完全有彈性的,這樣來自需求的限制就構(gòu)成了對(duì)企業(yè)層面的報(bào)酬遞增的抑制。當(dāng)企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能導(dǎo)致壟斷時(shí),報(bào)酬遞增和競爭均衡的共存就成為了可能。
　　 在馬歇爾的時(shí)代,伴隨著邊際革命的產(chǎn)生,競爭理論正經(jīng)歷著從古典意義上的競爭向新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的完全競爭理論的轉(zhuǎn)變。在競爭理論的演變過程中,完全競爭理論確立了其在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主導(dǎo)地位,它去除了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以及馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)中競爭

8、的現(xiàn)實(shí)性、動(dòng)態(tài)性特征,而退化為一種抽象的、靜態(tài)的研究假設(shè)。報(bào)酬遞增與完全競爭的沖突,以及完全競爭對(duì)于證明邊際分配理論的不可或缺性,使得報(bào)酬遞增思想被排除在了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外。而生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變的良好性質(zhì)與完全競爭的完美結(jié)合,則為證明邊際分配理論的合法性起了重要的作用,這也被廣泛地認(rèn)為是市場經(jīng)濟(jì)合法性的證明。在競爭理論的這一轉(zhuǎn)變過程中,古老的報(bào)酬遞增思想就因與完全競爭的沖突而被驅(qū)逐出了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野。此即報(bào)酬遞增思想中斷的原因之

9、一。
　　 第二、從對(duì)方法論的背離來看:
　　 馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中反復(fù)強(qiáng)調(diào),靜態(tài)的局部均衡分析是難以處理報(bào)酬遞增問題的。為了避免得出報(bào)酬遞增會(huì)導(dǎo)致壟斷這一與現(xiàn)實(shí)不符的結(jié)論,即馬歇爾所提及的“古諾錯(cuò)誤”,他轉(zhuǎn)向了從生物學(xué)尋求幫助,從而避免了純粹演繹法的方法論層面的不足。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中一直試圖構(gòu)建一種動(dòng)態(tài)的理論,以容納報(bào)酬遞增等動(dòng)態(tài)性的問題。他所構(gòu)建的“具有外部經(jīng)濟(jì)特征的報(bào)酬遞增”、“企業(yè)生命周期理論”,其背

10、后隱含的就是其動(dòng)態(tài)的分析范式,這在某種程度上可以視為是在進(jìn)行構(gòu)建“經(jīng)濟(jì)生物學(xué)”的嘗試。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中,事實(shí)上包含了靜態(tài)分析(經(jīng)濟(jì)力學(xué))和動(dòng)態(tài)分析(經(jīng)濟(jì)生物學(xué))兩種不同的分析范式。因此,馬歇爾的方法論呈現(xiàn)出明顯的二元性。局部均衡分析屬于前一種范式,而對(duì)報(bào)酬遞增的分析屬于后一種范式。馬歇爾體系中的動(dòng)態(tài)學(xué)是報(bào)酬遞增與競爭能夠相容的一個(gè)關(guān)鍵所在。對(duì)馬歇爾的這一方法論特征的挖掘,尤其是對(duì)他的經(jīng)濟(jì)生物學(xué)的研究,可以視為是本文研究的一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。事

11、實(shí)上,馬歇爾對(duì)動(dòng)態(tài)學(xué)的強(qiáng)調(diào)和其現(xiàn)實(shí)主義關(guān)懷密切相關(guān)。了解馬歇爾的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷,對(duì)于理解馬歇爾研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的初衷、職業(yè)歷程、對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體看法、研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法、以及對(duì)具體經(jīng)濟(jì)問題的看法是非常有幫助的。馬歇爾的世界觀指引了他的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷,他的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷指引了他研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,對(duì)這些問題的探究使筆者對(duì)他所論述的報(bào)酬遞增與競爭的關(guān)系的相容性有了更深刻的理解。
　　 不幸的是,在馬歇爾之后,一方面,由于歐美社會(huì)科學(xué)中產(chǎn)生了反對(duì)使用生物學(xué)知識(shí)

12、的源自意識(shí)形態(tài)層面的運(yùn)動(dòng),另一方面,由于二十世紀(jì)二、三十年代圍繞著報(bào)酬遞增的大爭論,使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展走向了一條“去經(jīng)濟(jì)生物學(xué)”的進(jìn)路。作為在大爭論中扮演重要角色的人物,斯拉法、庇古、羅賓斯等人無疑使得新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)走向了一條“去經(jīng)濟(jì)生物學(xué),近經(jīng)濟(jì)力學(xué)”的道路。這使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)拋棄了馬歇爾在動(dòng)態(tài)分析范式上的嘗試,并在完全競爭、規(guī)模報(bào)酬不變等基本假定的基礎(chǔ)上,優(yōu)先發(fā)展了馬歇爾的靜態(tài)學(xué)分析范式。而報(bào)酬遞增問題屬于動(dòng)態(tài)學(xué)研究的范疇,在靜態(tài)分析范式

13、下,它是沒有立足之地的。方法論的這一轉(zhuǎn)變使得馬歇爾對(duì)報(bào)酬遞增與競爭進(jìn)行調(diào)和的種種努力付之一炬。大多數(shù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都放棄了構(gòu)建動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的嘗試,即便有個(gè)別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家(如克拉克、?？怂埂⒛翁?、熊彼特等人)承諾要構(gòu)建動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué),不過這些學(xué)者的承諾或者是僅停留在了口頭上,或者是做了一些不完美的嘗試,但他們基本都沒有涉及對(duì)報(bào)酬遞增問題的分析。所以,在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)形式化大發(fā)展的時(shí)期,靜態(tài)范式是占主導(dǎo)地位的,其中的動(dòng)態(tài)學(xué)分析是非常薄弱的。在新古典經(jīng)

14、濟(jì)學(xué)拋棄馬歇爾的動(dòng)態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)生物學(xué),轉(zhuǎn)向靜態(tài)學(xué)分析范式的過程中,報(bào)酬遞增思想就在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中消失了。因此,對(duì)馬歇爾的方法論上的這一背離是報(bào)酬遞增思想中斷的另一重要原因。
　　 鑒于報(bào)酬遞增問題在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代是如此重要,而報(bào)酬遞增思想又有其古老的傳統(tǒng),因此本文的研究是具有現(xiàn)實(shí)意義和理論意義的。
　　 現(xiàn)實(shí)意義:一方面,可以加深人們對(duì)報(bào)酬遞增思想,尤其是馬歇爾的報(bào)酬遞增思想的理解,從而在一定程度上化解在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代人們對(duì)報(bào)酬遞增