基于激勵(lì)相容的煤礦安全規(guī)則研究.pdf

1、近年來(lái)，中國(guó)煤礦事故頻繁發(fā)生，并且在國(guó)家屢次嚴(yán)厲整頓下依然得不到遏制，目前已經(jīng)成為中國(guó)構(gòu)建和諧社會(huì)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，也是公共政策部門以及相關(guān)學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題之一。就目前的研究情況而言，國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同視角分析了煤礦安全事故發(fā)生原因，但普遍是在中國(guó)煤礦監(jiān)管鏈條中的局部環(huán)節(jié)展開，還沒有形成一個(gè)完整的分析鏈條。本文試圖建立一個(gè)完整的分析鏈條來(lái)解釋事故發(fā)生的原因，目的是增進(jìn)人們對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的理解，進(jìn)而為避免煤礦事故發(fā)生提供一種可選的思

2、路。 由于中國(guó)煤礦事故背后有著一條涉及三個(gè)層次的監(jiān)管鏈條，包括中央政府、地方政府、煤礦企業(yè)、礦工四個(gè)利益主體，三個(gè)層次分別為中央政府一地方政府，地方政府一煤礦企業(yè)，煤礦企業(yè)一煤礦工人。由于各個(gè)利益主體有著不同的利益訴求，各個(gè)主體之間的博弈必然會(huì)對(duì)煤礦安全政策的最終效果產(chǎn)生一定的影響，而其中任何局部環(huán)節(jié)的博弈分析還不能系統(tǒng)準(zhǔn)確地解釋中國(guó)煤礦事故頻發(fā)的本質(zhì)原因，必須從中國(guó)整個(gè)煤礦監(jiān)管鏈條出發(fā)才能尋求到合適的治理之路。因此，本文采用博

3、弈的方法來(lái)研究中國(guó)煤礦事故頻繁發(fā)生的問(wèn)題，即從博弈論的視角出發(fā)，基于中央政府、地方政府、煤礦企業(yè)、礦工四個(gè)博弈主體的利益考慮，通過(guò)中央政府與地方政府、地方政府與煤礦企業(yè)、煤礦企業(yè)與礦工之間三組博弈的分析解釋，挖掘深層次的事故發(fā)生原因。 本文在分析礦難產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上，使用激勵(lì)相容的理論建立了與博弈分析相對(duì)應(yīng)的三組激勵(lì)相容模型對(duì)三個(gè)層次做了更進(jìn)一步的分析。從理論上講，構(gòu)建科學(xué)有效的制度機(jī)制，關(guān)鍵是要處理好信息有效性和激勵(lì)相容問(wèn)題，

4、中國(guó)煤礦事故發(fā)生的原因很大程度上在于改革的制度設(shè)計(jì)沒有處理好激勵(lì)相容的問(wèn)題，構(gòu)建適合中國(guó)國(guó)情的煤礦安全規(guī)制體制的關(guān)鍵是重建共容利益，建立起可以激勵(lì)政府的政治激勵(lì)機(jī)制、可以激勵(lì)煤礦企業(yè)提高安全設(shè)施的制度以及可以激勵(lì)礦工認(rèn)真培訓(xùn)的制度。隨著激勵(lì)相容制度的建立，中央政府、地方政府、煤礦企業(yè)和礦工這四個(gè)利益主體在新制度的框架下追求自己的利益，會(huì)同時(shí)促進(jìn)社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。概括而言，本文是在尋找到煤礦事故發(fā)生的根本原因的基礎(chǔ)上，在各個(gè)層次上引入激勵(lì)機(jī)

5、制，利用激勵(lì)相容使各個(gè)主體之間的利益趨于一致。 本文分析表明，對(duì)于中國(guó)目前的煤礦規(guī)制效果而言，負(fù)激勵(lì)是一種更為有利、更為持久的激勵(lì)方式，因此，在前兩個(gè)層次應(yīng)加大中央政府對(duì)地方政府煤礦安全監(jiān)管的力度、地方政府對(duì)煤礦企業(yè)的監(jiān)管的力度與懲罰力度，這也是中央政府與地方政府、地方政府與煤礦企業(yè)簽訂契約能夠有效的必要條件，即保證委托人執(zhí)行嚴(yán)厲的處罰的威脅是可信的。但為使規(guī)制效果顯著化，還應(yīng)同時(shí)配以一些正的激勵(lì)方式，著力解決中央政府與地方政府