2010年 外文翻譯--中國碳排放交易法律體系建設(shè)（譯文）

1、<p>　　中文5990字，3800單詞，英文字符20670</p><p>　　出處：Ecological Economy (2010)6:342-348</p><p>　　中國碳排放交易法律體系建設(shè)</p><p><b>　　ZHANG Lu</b></p><p>　　摘要：在嚴(yán)重的全球變暖影響下，基

2、于低碳經(jīng)濟(jì)的概念和《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》的條款，世界上各個國家都采取了一系列措施來控制碳排放。伴隨著各種減排措施付諸實踐，碳排放交易體系日益成形。作為一個自然資源消耗大國，中國有必要建立起自己的碳排放交易體系。通過引入歐盟、美國和日本的碳排放交易體系，以及分析所形成的市場和政策，中國可以從排放權(quán)的最初分配、碳排放交易的主體和客體、建立碳排放交易所及監(jiān)督和管理碳排放交易幾個方面來建立碳排放交易體系。</p>

3、<p>　　關(guān)鍵字：碳排放交易；法律體系；中國</p><p><b>　　1. 介紹</b></p><p>　　1.1 碳排放交易的出現(xiàn)</p><p>　　隨著地球冰川融化，海平面持續(xù)急劇上升，極端天氣事件頻繁發(fā)生，越來越多的人開始關(guān)注全球氣候變化。工業(yè)化生產(chǎn)方式的建立和普及使二氧化碳和其他溫室氣體的排放量驟升。自1750年

4、開始，空氣中的二氧化碳含量上升了31% 。在過去的20年時間 里，二氧化碳濃度的增長率始終保持在百萬分之1.5（0.4%），20世紀(jì)90年代，二氧化碳的增長率在百萬分之0.9到百萬分之2.8之間波動。這驚人的二氧化碳濃度增長率導(dǎo)致了溫室效應(yīng)，這正是全球變暖的主要成因。為</p><p>　　了阻止全球變暖加劇，探究并制定各種措施來應(yīng)對氣候變化的呼聲越來越強(qiáng)烈?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》于1992年建立，它對溫室氣

5、體調(diào)查負(fù)有特別責(zé)任?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》的最終目的是將溫室氣體濃度控制在一個使氣候系統(tǒng)免遭危險人類活動影響的水平，并能達(dá)到以下要求：促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)的自然發(fā)展，保護(hù)糧食生產(chǎn)免遭損害，維持經(jīng)濟(jì)增長。在1997年12月召開的京都會議上，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的所有締約方達(dá)成了《京都議定書》，第一次以法令的形式對溫室氣體排放做出限定。2005年2月16日，《京都議定書》正式開始實施?！毒┒甲h定書》成為人類歷史上保護(hù)地球環(huán)境、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)

6、展的里程碑，第一次讓所有國家的政府考慮接受溫室氣體的限制和減排對于各國來說都是具有法律約束力的義務(wù)。</p><p>　　《京都議定書》使減排目標(biāo)具體化，它規(guī)定發(fā)達(dá)國家應(yīng)該在2008-2010年期間完成溫室氣體的減排任務(wù)。因此，碳排放因為不足而成為一種商品。對于不同國家和企業(yè)減排費用的巨大差距，《京都議定書》提供了三種可行的機(jī)制：聯(lián)合履行，清潔發(fā)展機(jī)制和國際排放交易。這些機(jī)制的核心是發(fā)達(dá)國家可以以更低的價格從國外

7、購買碳信用，并通過這些機(jī)制和履行《京都議定書》的義務(wù)來減少碳排放?！毒┒甲h定書》的這些可行機(jī)制的功能可以大體劃分為一下幾種：（1）減少溫室氣體排放；（2）增強(qiáng)大氣層的修復(fù)能力；（3）形成潛在的碳排放交易市場。碳排放不足和減排費用的不同導(dǎo)致了碳排放交易的形成與發(fā)展。</p><p>　　1.2碳排放交易的定義</p><p>　　碳排放交易的概念源于由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.H.Dales于20世紀(jì)

8、70年代首次提出的排放交易概念。盡管人們普遍認(rèn)為荷蘭和世界銀行從2002年起首次發(fā)展了碳排放交易，但事實上碳排放交易誕生于2005年。碳排放交易是通過經(jīng)濟(jì)刺激來減少排放的管理措施。它的基本原則是國家或國際機(jī)構(gòu)限制碳排放總量，并把它分為幾千個可以出賣的碳信用，然后把限額分配給各個領(lǐng)域的企業(yè)。因此，那些無法達(dá)到減排任務(wù)的國家和企業(yè)可以從那些碳信用盈余的國家和企業(yè)購買碳信用。</p><p>　　如今有兩種類型的碳排放

9、交易：一種是基于限額的交易。在限制總排放量和有限額的交易中，行政人員能夠制定并分配限額，參與者可以通過將環(huán)境績效與靈活性相結(jié)合的市場化過程來以最低的費用完成減排任務(wù)。另外一種類型是基于項目的交易。買方通過向賣方提供資金支持來獲得合作項目中的限額。因為發(fā)達(dá)國家的減排費用要比發(fā)展中國家高，發(fā)達(dá)國家通過提供資金、技術(shù)和設(shè)備來幫助發(fā)展中國家和正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國家減少碳排放，但是，即使碳信用能夠在碳排放交易市場上購買，減排信用必須賣給那些給予幫助

10、的國家的企業(yè)。</p><p>　　2 外國碳排放交易市場現(xiàn)狀</p><p>　　《京都議定書》中有三種類型的碳排放交易機(jī)制（清潔發(fā)展機(jī)制適應(yīng)于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，聯(lián)合履行和國際排放交易只適合應(yīng)用于發(fā)達(dá)國家）。這三種機(jī)制對減緩全球變暖意義重大，有利于所有國家有效地分配應(yīng)對環(huán)境變化的費用來實現(xiàn)買房與賣方的共同利益。</p><p>　　2.1 歐盟排放交易機(jī)制&l

11、t;/p><p>　　為了履行承諾，歐盟國家允諾在2008到2012年期間將其碳排放量降低到比1990年低8%的水平。2003年10月23日，歐洲議會和歐盟理事會的2003/87/歐共體指令決定建立“歐盟排放交易機(jī)制”，2005年1月1日進(jìn)行試運行，2008年進(jìn)入正式運行。這是第一個排放交易市場以及最大最完整的排放交易機(jī)制。</p><p>　　“歐盟排放交易機(jī)制”以“限額交易”為基礎(chǔ)。歐盟先

12、限定歐盟國家的總排放量，然后每個國家將總排放量分配給企業(yè)。至少有95%的碳信用會被自由地分配給企業(yè)，另外5%的將會通過競拍買賣。如果實際排放低于信用額，企業(yè)將會把自己的多余信用賣掉；相反，如果他們的實際排放高于信用額，企業(yè)也不得不購買信用額；否則，企業(yè)將會面臨重罰。當(dāng)歐盟國家的實際排放量多于1噸，企業(yè)將會在試運營中面臨每頓40歐元的罰款，如果進(jìn)入商業(yè)運行中，罰款將會飆升到每噸100歐元，甚至連下一年的碳信用也會被取消。因此，“歐盟排放交

13、易機(jī)制”是一項激勵機(jī)制。</p><p>　　“歐盟排放交易機(jī)制”分為兩個階段：第一階段（2005-2007），包括27個成員國的10，500家單位、占據(jù)歐盟總排放量45%的電能和其他的能源密集型工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)了減排；第二階段（2008-2012），排放被嚴(yán)格限制，信用額比第一階段要少，溫室氣體的種類有所減少，更多的工業(yè)部門被納進(jìn)來，特別是飛機(jī)制造業(yè)。斯坦福大學(xué)的政治學(xué)副教授David Victor認(rèn)為，“歐盟排放

14、交易機(jī)制”優(yōu)于《京都議定書》，對其他國家具有參考價值。他認(rèn)為“歐盟排放交易機(jī)制”有潛力代替《京都議定書》成為其他國家進(jìn)行排放交易談判的參考模式。</p><p>　　2.2 芝加哥氣候交易所</p><p>　　芝加哥氣候交易所成立于2003年，是世界上第一個“限額貿(mào)易”試驗基地，同時也是唯一一個可以自愿加入減排交易和減排交易平臺的先鋒組織，這些交易平臺可以承擔(dān)北美減排的法律責(zé)任。自從20

15、03年12月12日起，電子交易許可和溫室氣體排放補償被確立。在芝加哥氣候交易所，許多北美企業(yè)和政府自愿承諾減排，他們通過內(nèi)部減排、聯(lián)合履行或國際排放交易來兌現(xiàn)減排承諾。芝加哥氣候交易所有來自包括航空、汽車電力、環(huán)境或交通在內(nèi)的10個不同行業(yè)的200多個跨國參與者，包括美國電力、福特、IBM等。在第一階段（2003-2006）,所有成員每年必須實現(xiàn)降低1%的排放量；第二階段（2007-2010），所有成員的排放量應(yīng)減少到排放底線的94%。

16、</p><p>　　2.3 日本排放交易機(jī)制</p><p>　　日本的能源效率引領(lǐng)著全世界，但是日本現(xiàn)行的用以減排的能源政策和措施還是有限的。自從加入《京都議定書》之后，日本的減排策略最大限度的利用碳匯和《京都議定書》提出的減排三大機(jī)制，不足的碳信用由政府從國際碳排放交易市場購買。此外，日本政府還制定了一系列政策和措施來促成減排。2004年11月，日本環(huán)境部宣布了一項新的環(huán)境稅項目，旨

17、在加速減排以實現(xiàn)《京都議定書》的承諾。此環(huán)境稅項目規(guī)定，所有的居民每年都必須繳納3000日元的環(huán)境稅以幫助控制排放。2006年，日本政府建立了一個體系，宣布國家是從國外致力于能源節(jié)約和植樹的企業(yè)購買碳信用，日本每年用于購買碳信用的預(yù)算高于200億日元。</p><p>　　與能源節(jié)約一樣，碳排放交易已經(jīng)在國內(nèi)外得到普及，日本企業(yè)共同合作以減少溫室氣體排放、從而為《京都議定書》建立新的排放交易模式的各種活動已經(jīng)進(jìn)入

18、運行。日本溫室氣體減排基金是亞洲第一個減排基金，由包括東京電力公司、三菱集團(tuán)、三井公司、豐田汽車和日本國際協(xié)力銀行在內(nèi)的33家企業(yè)投資1.37億美元共同建立。此基金用于向亞洲、非洲中東部、美國中部和南部的國家購買碳信用，到2014年，所購買的碳信用已達(dá)到了1500萬噸。同時，此基金還計劃通過幫助發(fā)展中國家減排獲得碳信用，以及根據(jù)企業(yè)在海外的投資分配情況購買碳信用。</p><p>　　3 在中國建立碳排放交易體系

19、的可行性</p><p>　　3.1 碳排放交易市場的框架</p><p>　　目前，基于項目的交易在中國的碳排放交易市場占據(jù)主導(dǎo)地位。自從2002年由荷蘭CERUPT和中國政府聯(lián)合簽署建立中國第一個清潔發(fā)展機(jī)制項目——內(nèi)蒙古輝騰錫勒風(fēng)電廠之后，截至2010年7月29日，已經(jīng)有2,640個清潔發(fā)展機(jī)制項目獲得了支持。我們的663個清潔發(fā)展機(jī)制項目已經(jīng)成功在聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制委員會注冊，預(yù)計

20、到2009年10月，將會減少占世界總排放量58%的多達(dá)190萬噸排放量。注冊數(shù)量和年減排量均居世界首位。由逐步市場化的碳排放交易所帶來的經(jīng)濟(jì)利益為應(yīng)對中國環(huán)境變化、資源節(jié)約和減排提供了強(qiáng)大的資金支持。在內(nèi)蒙古輝騰錫勒風(fēng)電廠的項目中，合同規(guī)定碳信用應(yīng)通過CERUPT以每噸二氧化碳當(dāng)量5.4歐元的價格賣給荷蘭政府。此項目的碳信用額已經(jīng)達(dá)到了514,296噸當(dāng)量，交易額達(dá)2,777,198.4歐元。自從川威集團(tuán)完成了對高爐煤氣的技術(shù)革新之后，

21、它可售賣給位于荷蘭的國際能源系統(tǒng)集團(tuán)的碳信用額已經(jīng)達(dá)到了147,000噸。柳州化學(xué)工業(yè)集團(tuán)每年通過向日本三菱集團(tuán)出售900,000噸碳信用額可賺取900萬美元。買賣雙方都能從碳排放交易中獲益：中國政府能夠達(dá)到減排的目標(biāo)；企業(yè)能夠獲取資金來購買電力設(shè)</p><p>　　3.2 建立碳排放交易政策與體系</p><p>　　國家氣候變化協(xié)調(diào)委員會作為國務(wù)院下屬的環(huán)境保護(hù)委員會的附屬機(jī)構(gòu)成立于

22、1990年，于1998年成為獨立機(jī)構(gòu)，專門致力于應(yīng)對全球氣候變化帶來的嚴(yán)峻考驗。為了加強(qiáng)對應(yīng)對環(huán)境變化問題工作 的領(lǐng)導(dǎo)，中國政府于2007年6月4日頒布《中國應(yīng)對氣候變化國家方案》，并成立了氣候變化領(lǐng)導(dǎo)小組。氣候變化領(lǐng)導(dǎo)小組由國務(wù)院總理親自指揮，為解決環(huán)境變化所帶來的各種問題制定主要策略 、政策和辦法。《中國應(yīng)對氣候變化的政策與行動》于2008年10月頒布，發(fā)揮著具體指導(dǎo)應(yīng)對氣候變化的作用。在碳排放交易中，根據(jù)《京都議定書》的要求，國家

23、發(fā)展與改革委員會是有能力通過2005年10月12日頒布的清潔發(fā)展機(jī)制項目運行和管理措施及一些了相關(guān)規(guī)則來判斷和管理碳排放交易。能為建立碳排放交易體系提供經(jīng)驗的控制空氣污染物、水污染物和排污系統(tǒng)總排放量的體系已經(jīng)在《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》中建立起來。</p><p>　　4 中國建立碳排放交易體系的設(shè)想</p><p>　　4.1排放權(quán)的法律屬性<

24、/p><p>　　如何定義排放權(quán)的法律屬性？在權(quán)利體系中排放權(quán)屬于哪一種法律范疇？這些問題的解答需要基于一下特征：（1）排放權(quán)同時擁有經(jīng)濟(jì)和生態(tài)屬性；（2）排放權(quán)的客體可以控制；（3）排放權(quán)的主體可以選擇。碳排放權(quán)可以定義為：</p><p>　　1.碳排放權(quán)是大氣環(huán)境容量使用權(quán)。所有者行使含碳?xì)怏w的排放權(quán)，將含碳?xì)怏w排入對含碳?xì)怏w容量有限的大氣中。</p><p>　

25、　2.碳排放權(quán)具有私人性，但必須由政府保護(hù)。每個人都擁有排放含碳?xì)怏w的權(quán)利，要恰當(dāng)?shù)厥褂眠@項權(quán)利，比如呼吸，人們不需要為由此產(chǎn)生的大氣和自然生態(tài)代價付費。</p><p>　　3.任何超越權(quán)利界限排放含碳?xì)怏w的人都是對他人權(quán)利的侵犯。侵犯的后果就是超出大氣層承受范圍的碳含量將導(dǎo)致溫室效應(yīng)，從而侵犯他人正當(dāng)?shù)呐欧艡?quán)。因此那些過量排放的人應(yīng)該為他們過量排放的含碳?xì)怏w支付罰金。排放權(quán)是稀缺并具有所有權(quán)屬性的。</

26、p><p>　　4.由于測量大氣環(huán)境容量使用權(quán)是十分困難的，那些排放過量的人必須通過碳排放交易體系為過量排放的代價付費。</p><p>　　在碳排放交易體系確立之前，需要先制定有關(guān)碳排放交易的法律。碳排放權(quán)被定義為：主體所有，受法律保護(hù)，可以持續(xù)向大氣中排放含碳?xì)怏w并在過量排放之前不需要到碳排放市場購買碳信用的權(quán)利。為了定義權(quán)利屬性和明確排放的稀缺性，排他性和可交換性，碳排放交易體系的法律保

27、障是必要的。</p><p>　　4.2 排放權(quán)的初始分配</p><p>　　排放權(quán)的初始分配是指基于總污染量而制定的對作為一種公共資源的環(huán)境容量使用權(quán)的分配?，F(xiàn)如今，排放權(quán)的初始分配根據(jù)世界上是否要求付費而分為付費型和非付費型兩種。理論上，任何企業(yè)都沒有排放權(quán)，所以初試的權(quán)利分配應(yīng)該通過向主權(quán)國家和政府購買獲得。事實上，貫徹執(zhí)行碳排放交易的主要方式是建立可轉(zhuǎn)讓的碳排放許可體系。“這個體

28、系的本質(zhì)是根據(jù)市場機(jī)制對污染物的控制和管理，將環(huán)境保護(hù)和市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合起來。”因此，政府作為民眾的代表，應(yīng)該根據(jù)環(huán)境容量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和減排目標(biāo)來確定總排放量。初次權(quán)利分配應(yīng)該將公平公正原則指導(dǎo)下的自由分配放在首位，將競拍和固定價格結(jié)合起來。環(huán)保部應(yīng)當(dāng)根據(jù)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、歷史排放量和未來預(yù)期排放量的差異，將總排放量公平地分配給各個省份，自治區(qū)和直轄市。然后地方政府再根據(jù)當(dāng)?shù)厮@排放量將其分配給各個企業(yè)。</p>&l

29、t;p>　　4.3 碳排放交易的主體</p><p>　　碳排放交易的主體是參與排放交易的個人或組織。市場經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動中的每一個主體都是平等的，因此任何滿足法律要求的排放者都可以在碳排放交易</p><p>　　市場上買賣排放量。國際碳排放交易市場上的買方通常分為以下五類：</p><p>　?。?）排放過量企業(yè)。它們主要是能源或電力企業(yè)，比如國內(nèi)外的熱電

30、廠。</p><p>　　（2）政府參與的信托基金，比如荷蘭政府的碳基金，由世界銀行信托的各類碳基金。</p><p>　?。?）商業(yè)化運作的碳基金。它們是一些投資代理，通過融資來專門從事發(fā)展、購買、交易和中間人業(yè)務(wù)。在國內(nèi)清潔發(fā)展機(jī)制市場，它們更為活躍。</p><p>　　（4）銀行。它們?yōu)橹行∑髽I(yè)提供創(chuàng)新金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)，以增強(qiáng)其自身的服務(wù)能力和競爭力。</

31、p><p>　?。?）其他買者。它們是一些非商業(yè)組織，包括個人，基金會等，旨在減緩全球變暖的進(jìn)程。</p><p>　　4.4 碳排放交易的客體 </p><p>　　法律關(guān)系中的客體是指主體的權(quán)利與義務(wù)的指向者。排放交易的客體是指像碳容量一樣，能依據(jù)法律從政府那里獲得的“多余環(huán)境容量”。因此碳容量對于建立碳排放交易體系是至關(guān)重要的。在與貿(mào)易相關(guān)的碳排放交易市場中，排放

32、權(quán)是一種上品，交易實際上是一種長期商品期貨合同；在碳排放交易市場的活動中，減排是一種常規(guī)出口商品，可以通過銷售合同直接轉(zhuǎn)讓。</p><p>　　4.5 建立碳排放交易所</p><p>　　像中國北京環(huán)境交易所排放交易市場、上海環(huán)境能源交易所和天津氣候交易所這樣的排放交易市場主要交易的產(chǎn)品是二氧化硫和化學(xué)需氧量。它們的減排交易量非常小，原因如下：（1）許多人對新生的碳排放交易不夠了解。（

33、2）國家有關(guān)碳排放交易的政策不夠明了。（3）由于企業(yè)沒有被規(guī)定減排義務(wù)與責(zé)任，所以企業(yè)對碳排放交易的需求量小。</p><p>　　在現(xiàn)如今嚴(yán)峻的國際形勢下，政府應(yīng)該制定相關(guān)政策來激勵國內(nèi)企業(yè)、銀行、保險公司和擔(dān)保公司加入到碳排放交易所的構(gòu)建中來，允許企業(yè)售賣經(jīng)過碳排放交易所相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證和檢驗的多于碳信用。因為中國與發(fā)達(dá)國家的減排費用存在很大的差距，碳排放交易所暫時只能為國內(nèi)企業(yè)所用。我們需要彌補在將排放量統(tǒng)一起

34、來由專業(yè)機(jī)構(gòu)打包售賣給外國企業(yè)方面競爭力的不足。久而久之，碳排放交易所將會逐步向外國企業(yè)開放，并努力成為一個國際市場的排放交易所。</p><p>　　4.6監(jiān)督和管理碳排放交易</p><p>　　建立碳排放交易體系離不開政府的監(jiān)管。在碳排放交易中，政府應(yīng)該擔(dān)負(fù)起一下責(zé)任：培養(yǎng)碳排放交易市場，維持市場秩序，調(diào)節(jié)不合理價格來為交易雙方建立一個公平公正的交易環(huán)境，建立激勵機(jī)制來通過資金、征稅

35、和技術(shù)支持擁有多于碳信用額的企業(yè)，建立專業(yè)的排放中介機(jī)構(gòu)，創(chuàng)造專業(yè)的信息網(wǎng)平臺來活躍交易市場并增強(qiáng)交易透明度，允許排放量作為一種資產(chǎn)參與破產(chǎn)和合并程序，嚴(yán)格調(diào)查企業(yè)的過量排放并給予其嚴(yán)厲懲罰。</p><p><b>　　致謝</b></p><p>　　本文的觀點與數(shù)據(jù)為四川教育局重點項目（批準(zhǔn)號 09SA023）和四川西南石油大學(xué)石油和天然氣開發(fā)中心重點項目（批準(zhǔn)