試析建筑施工工程風(fēng)險管理

1、<p>　　試析建筑施工工程風(fēng)險管理</p><p>　　摘要：建筑工程項目的建設(shè)本身就是一個較為復(fù)雜的動態(tài)工程，其建設(shè)周期長、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜、投資多、外部聯(lián)系廣泛以及技術(shù)要求高等，因此其面臨著的風(fēng)險因素也比較多，特別是建筑工程項目的施工階段。本文筆者就以當(dāng)前我國建筑施工工程風(fēng)險管理的現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，對建筑施工工程存在的風(fēng)險進(jìn)行分析和研究，提出相應(yīng)的管理措施。 </p><p>　　關(guān)

2、鍵詞：建筑工程；施工；風(fēng)險；管理 </p><p>　　中圖分類號：TL372+.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號： </p><p>　　1當(dāng)前我國建筑施工工程風(fēng)險管理的現(xiàn)狀 </p><p>　　1.1風(fēng)險管理機(jī)制不夠完善 </p><p>　　當(dāng)前，在我國很多的建筑施工企業(yè)中，對于風(fēng)險管理并沒有有一個明確的定位，在企業(yè)與項目部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上

3、并沒有考慮到風(fēng)險管理部門以及其具體的職能，缺乏相應(yīng)的管理部門以及專業(yè)的風(fēng)險管理人員。同時在企業(yè)內(nèi)部，其自身的風(fēng)險管理機(jī)制不是很完善，導(dǎo)致其解決風(fēng)險和地域風(fēng)險能力較差，在一定程度上加大了組織結(jié)構(gòu)運行的風(fēng)險。 </p><p>　　1.2缺乏規(guī)范化和科學(xué)的風(fēng)險管理信息系統(tǒng) </p><p>　　據(jù)相關(guān)調(diào)查資料顯示，目前在我國很大一部分的建筑施工企業(yè)中并沒有建立起完整和全面的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，缺

4、乏對工程項目施工可行性的分析，同時由于缺乏可靠和全面的各種數(shù)據(jù)支持，施工企業(yè)對于建筑項目在施工過程中所發(fā)生的各種變化風(fēng)險預(yù)測能力不是很足，當(dāng)其風(fēng)險到來的時候，未能及時地做出相應(yīng)的反映以及有效的措施，很多只是依靠其自身的經(jīng)驗來臨時處理這些風(fēng)險，其管理成效較低。 </p><p>　　1.3管理意識較低 </p><p>　　在我國很多施工企業(yè)中，企業(yè)的經(jīng)營者以及施工項目管理人員自身的風(fēng)險意識

5、不是很強，對于風(fēng)險管理重要性的認(rèn)識不是很足，在施工企業(yè)中，其高層管理人員大都只是重視其業(yè)務(wù)量，對于施工技術(shù)的管理不是很強，更是缺乏相應(yīng)的專業(yè)風(fēng)險管理，同時在建筑工程項目管理內(nèi)容未將風(fēng)險管理納入其中。雖然一些施工企業(yè)均有一定的風(fēng)險管理措施，但也僅僅只是局限于對于工程質(zhì)量、工程安全以及工程進(jìn)度等采取的保證措施，缺乏一個明確且系統(tǒng)風(fēng)險管理目標(biāo)，未構(gòu)建正式且科學(xué)的項目風(fēng)險管理文件。 </p><p>　　2建筑施工工程中

6、的風(fēng)險識別 </p><p>　　在建筑項目施工過程中，實施風(fēng)險管理的第一步就是識別施工工程中所存在的各種風(fēng)險因素，預(yù)測和明確在施工工程中這些風(fēng)險事件發(fā)生的可能性，且按照相應(yīng)的類別形成一份科學(xué)、合理的建筑施工工程風(fēng)險清單。風(fēng)險識別實際上是預(yù)測施工工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性的一個過程，在一定程度上存在著一定的主觀性，為了確保其預(yù)測的準(zhǔn)確性，促使其預(yù)測結(jié)果更為客觀地描述實際狀況，其數(shù)據(jù)的來源必須要可靠，且分析必須要合理

7、和科學(xué)，對此很多專家提出了很多行之有效的辦法，一般常用的方法所有幕景分析、故障樹法、德爾菲法等，這些方法各自具有優(yōu)點和劣勢。 </p><p>　　就施工項目來講，建筑項目在施工階段所面臨的各種風(fēng)險事件均是非常復(fù)雜的，每一個風(fēng)險事件均是由很多不明確因素所造成的，同時這些影響因素間還存在著一定的聯(lián)系，再加上這些影響因素所導(dǎo)致的損失屬于一種動態(tài)變化狀態(tài)，因此，很難利用這些有效的數(shù)據(jù)累計來準(zhǔn)確地明確風(fēng)險事件發(fā)生的可能性

8、，也很難直接并準(zhǔn)確地判斷該風(fēng)險事件發(fā)生后所帶來的后果。在識別風(fēng)險的過程中，若只是單純地利用某一種風(fēng)險識別方式是不可取的，應(yīng)該綜合采用不同的方式來識別風(fēng)險，增強風(fēng)險識別的正確性。同時還應(yīng)該結(jié)合施工項目建設(shè)的特點，通過分解來對風(fēng)險分類，把一些復(fù)雜的大系統(tǒng)分解成為若干個易識別且簡單的小系統(tǒng)，同時在項目不同階段，所采取的方式也應(yīng)有所不同。通過上述的分析，在施工工程中常見的風(fēng)險事件主要如下： </p><p>　　第一，就

9、其技術(shù)角度而言，可以分為施工組織風(fēng)險與施工技術(shù)風(fēng)險，施工技術(shù)風(fēng)險涉及到技術(shù)方案，材料質(zhì)量的不合格、設(shè)備的缺陷、工地條件、施工技術(shù)水平較低、設(shè)備故障、設(shè)計變更以及項目計劃的調(diào)整等；施工組織風(fēng)險則涉及到其施工組織設(shè)計的合理性、季節(jié)性拖延以及后勤供應(yīng)是否存有缺陷等。 </p><p>　　第二，從非技術(shù)角度而言，其主要包括社會風(fēng)險、自然風(fēng)險、管理風(fēng)險以及政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等，其中自然風(fēng)險主要包括了地質(zhì)條件和氣候條件等各種突發(fā)

10、自然災(zāi)害；政治風(fēng)險則包括戰(zhàn)爭和沖突、政局穩(wěn)定性、項目獲準(zhǔn)的不確定性以及法律法規(guī)政策約束等；社會風(fēng)險包括環(huán)境保護(hù)罷工、協(xié)調(diào)不善、環(huán)境污染、安全規(guī)則以及技術(shù)失敗等；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險包括了價格波動 、市場預(yù)測失誤、供求關(guān)系的轉(zhuǎn)變、經(jīng)營管理不善、貿(mào)易條件變化、資金供應(yīng)、 通貨膨脹以及匯率變動等；管理風(fēng)險包括管理措施的失誤、合同管理不完善、管理制度的不完善、安全事故、行政干預(yù)、設(shè)備與材料被盜或者著火等。 </p><p><

11、b>　　3施工風(fēng)險的評估 </b></p><p>　　在建筑工程項目施工中，識別風(fēng)險只能解決有無風(fēng)險事件，如果要進(jìn)一步了解和掌握風(fēng)險的準(zhǔn)確狀況、根源以及其對施工造成的具體影響，需要對其進(jìn)一步進(jìn)行評估，而這也是確定施工風(fēng)險管理財務(wù)決策的前提以及基礎(chǔ)。同時在施工工程風(fēng)險管理中，并不是所有風(fēng)險都要進(jìn)行管理，也并不是所有風(fēng)險都值得防范，為此，需在識別風(fēng)險的前提下，評估風(fēng)險，估計風(fēng)險發(fā)生的概率以及其發(fā)生

12、有可能帶來的后果、影響范圍、發(fā)生的時間等，具體上來講，風(fēng)險的評估可以分為風(fēng)險估計與風(fēng)險評價這兩個方面的內(nèi)容。 </p><p>　　3.1 施工工程風(fēng)險估計 </p><p>　　施工工程風(fēng)險估計主要包括了兩個方面內(nèi)容：即估計風(fēng)險事件發(fā)生的概率和估計風(fēng)險事件對施工的影響程度，估計的方法主要有以下幾種方式：第一，將歷史資料作為其估計的依據(jù)，采用統(tǒng)計的方法來明確上述內(nèi)容中技術(shù)風(fēng)險與非技術(shù)性風(fēng)險

13、中各個風(fēng)險事件發(fā)生的概率、分布情況以及對施工影響程度；第二，采用理論法，通過大量施工實踐證明，一些風(fēng)險事件發(fā)生規(guī)律以及其危害程度已經(jīng)被人們所掌握，在這個時候，可以通過相關(guān)的理論來明確其相關(guān)變量，利用相關(guān)理論來進(jìn)行估計；第三，主觀推測，即結(jié)合長期所積累的相關(guān)經(jīng)驗和自身對施工工程中相關(guān)風(fēng)險事件的了解來進(jìn)行估計。 </p><p>　　3.2 施工風(fēng)險評價 </p><p>　　施工風(fēng)險的評價分

14、析方法主要如下：第一，分析施工風(fēng)險的定性，所謂風(fēng)險定性的分析主要是指評估已識別風(fēng)險的影響以及其發(fā)生的可能性的一個過程，按照風(fēng)險影響大小以及其發(fā)生的概率，排序風(fēng)險因素。定性分析主要依據(jù)易識別風(fēng)險、假定條件、數(shù)據(jù)來源可靠程度、風(fēng)險管理計劃、概率的范圍和后果等，其分析方法有層次分析法與隨機(jī)決策樹分析法，要注意的是在分析的時候，應(yīng)該注意那些對建筑施工控制影響比較大的風(fēng)險因素，同時還要對這些風(fēng)險因素進(jìn)行再次的管理控制以及細(xì)化分析。第二，施工風(fēng)險定

15、量分析，風(fēng)險定量分析通常是與風(fēng)險定性分析所同步實施的，在定量分析中，要善于采集有關(guān)方面的資料以及專家的意見，并進(jìn)行分類列表，經(jīng)過定量分析來確定其施工成本、施工時間目標(biāo)以及施工質(zhì)量等。 </p><p>　　4建筑施工工程的風(fēng)險管理措施 </p><p>　　4.1構(gòu)建全面、完善的管理制度 </p><p>　　由于風(fēng)險管理所涉及大的內(nèi)容比較廣泛，其過程較為復(fù)雜。因此

16、，首先必須要構(gòu)建完善且全面的風(fēng)險管理制度，在建筑施工工程風(fēng)險管理中嚴(yán)格按照該制度來進(jìn)行管理工作，同時還要設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并配備相應(yīng)的專業(yè)風(fēng)險管理人員，全過程動態(tài)監(jiān)控以及管理風(fēng)險，把風(fēng)險管理貫穿到整個施工企業(yè)的各個管理環(huán)節(jié)中去，以此增強施工企業(yè)抗風(fēng)險能力，確保其風(fēng)險管理工作的正常實施，針對風(fēng)險管理的實際情況采取相應(yīng)的措施，推動其施工工程的順利進(jìn)行。 </p><p>　　4.2提高其合同風(fēng)險管理 </p&

17、gt;<p>　　工程合同作為項目管理的一個法律文件，是實施風(fēng)險管理的一個重要依據(jù)。因此，項目管理人員必須要仔細(xì)研究合同中每一項條款，了解并掌握在項目施工中可能會遇到的相關(guān)風(fēng)險因素，在設(shè)置條款的時候，應(yīng)該采取合理比較法，確保其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程款支付以及工程質(zhì)量等方面達(dá)到要求。工程索賠作為一種權(quán)利要求，是合同的主體對于工程風(fēng)險的一個重新界定，在建筑項目施工過程中，工程索賠必須要貫穿整個施工過程中，其重點應(yīng)該是在施工階段。同時在

18、合同管理中，可將工程索賠的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)地標(biāo)注，使其成為一個獨立的主題，在我國建筑工程施工合同規(guī)范文本中，對于工程索賠已經(jīng)給出了明確規(guī)定，而這些條件都可作為處理工程索賠事件的一個法律依據(jù)以及原則，通過合同條款來進(jìn)行相應(yīng)的索賠，提高其合同管理水平，以此降低工程風(fēng)險發(fā)生的概率以及風(fēng)險所造成的影響。 </p><p>　　4.3 應(yīng)對施工風(fēng)險的措施 </p><p>　　風(fēng)險的應(yīng)對主要是針對風(fēng)險量

19、化的結(jié)果，為了減少工程項目風(fēng)險帶來的負(fù)面影響，所采取的風(fēng)險應(yīng)對策略以及相關(guān)的技術(shù)手段，所采取的應(yīng)對措施應(yīng)結(jié)合風(fēng)險的實際情況，按照其施工成本，可成立風(fēng)險管理小組來專門負(fù)責(zé)管理，施工工程風(fēng)險應(yīng)對的策略與方法主要有風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險緩解等。 </p><p>　　4.3.1 風(fēng)險自留也叫做風(fēng)險接受，是一種由工程項目的主體來自行承擔(dān)其風(fēng)險后果的一種應(yīng)對策略，即施工企業(yè)在預(yù)測、評估、分析和識別施工風(fēng)險的基礎(chǔ)上，確定

20、風(fēng)險的性質(zhì)以及其所帶來的后果，由自己來承擔(dān)施工風(fēng)險所帶來的后果，通常來講在施工中造成損失比較小、經(jīng)過加強管理能夠預(yù)防的風(fēng)險是可以自留的。 </p><p>　　4.3.2 風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指利用某種方式把這些風(fēng)險所造成的后果轉(zhuǎn)移給他人，轉(zhuǎn)移的本身是不可消除風(fēng)險的，只是把風(fēng)險管理責(zé)任以及從風(fēng)險管理中可能獲得的利益轉(zhuǎn)移給他人，讓工程項目管理人員不再直接面對這些被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法有很多，其主要包括保險轉(zhuǎn)移與非保險轉(zhuǎn)移

21、兩種，所謂保險轉(zhuǎn)移是指經(jīng)過繳納相應(yīng)的保險費用將施工中的大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司，由保險公司來承擔(dān)。而非保險轉(zhuǎn)移則是指在施工中，若一些施工技術(shù)較為復(fù)雜，其自身的專業(yè)性難以勝任該任務(wù)或者難以達(dá)到施工質(zhì)量的要求，可通過轉(zhuǎn)包或者分包的方式，將這些施工任務(wù)存在的風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去。 </p><p>　　4.3.3 風(fēng)險緩解。即把工程項目可能發(fā)生的風(fēng)險或者風(fēng)險所造成的后果減少到可以接受的范圍，風(fēng)險緩解不是清除風(fēng)險，也不是避免風(fēng)險

22、，而是有效降低風(fēng)險發(fā)生的概率，有效控制風(fēng)險的損失。其緩解措施主要如下：第一，按照風(fēng)險因素特性，采取相應(yīng)的預(yù)防措施，以此減少可能發(fā)生的風(fēng)險；第二，通過增加一些風(fēng)險承擔(dān)者，以此減輕總體風(fēng)險所帶來的壓力，并進(jìn)一步地消除風(fēng)險。 </p><p><b>　　5結(jié)束語 </b></p><p>　　綜上所述，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，信息技術(shù)的進(jìn)步，在建筑工程項目施工過程中，避免不了

23、會存在各種各樣的風(fēng)險，而這也要求，施工企業(yè)必須要加強對施工工程風(fēng)險的管理，提高其風(fēng)險管理意識，不斷健全其風(fēng)險管理機(jī)制，根據(jù)工程建設(shè)的特點以及企業(yè)自身的發(fā)展情況，采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，從而確保其工程項目的建設(shè)能夠順利進(jìn)行，提高其經(jīng)濟(jì)效益。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1] 王勇,余強,張勇等.香港政府工程"設(shè)計-施工

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