契約視角的出租車產(chǎn)業(yè)組織研究.pdf

1、今天，計程出租車(以下也稱出租汽車、出租車)是非常重要也非常普遍的一種交通工具。我們一般都會對出租車有或多或少的了解。在市場經(jīng)濟和放松管制盛行的今天，恐怕很難找到一個類似于出租車行業(yè)這樣一個備受大家關(guān)注而又引起廣泛爭議的被管制行業(yè)了。 上世紀(jì)70年代以來，全世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了波及多數(shù)產(chǎn)業(yè)的放松管制的浪潮。許多國家的出租車行業(yè)也經(jīng)歷了放松管制的重組過程，但最后多數(shù)城市的出租汽車行業(yè)依然在政府管制之下，從進入管制、價格管制到質(zhì)量管制。

2、許多城市的出租車行業(yè)中，條件允許的個體運營由于受到政府管制的嚴格限制而艱難發(fā)展，從業(yè)者和潛在的從業(yè)者在不斷呼吁個體化運營合法化不果的情況下，越來越多的人冒險選擇非法的個體化運營，也就黑車。而一個有意思的現(xiàn)象是，在許多國家的許多城市，現(xiàn)代意義上的出租汽車最初出現(xiàn)的時候其實都是公司化的運營模式。對出租車行業(yè)來說，放松管制以及由此會帶來的個體化運營和公司化運營的合法競爭局面似乎面臨著重重困難。就個體化還是公司化運營的爭議也日趨激烈，似乎不斷成

3、為出租車業(yè)矛盾集中的一個焦點。但這樣的爭論往往是缺乏理論基礎(chǔ)的。 本文正是從這樣一個行業(yè)現(xiàn)象出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)組織的分析與契約理論結(jié)合起來，以契約為基本分析層次，通過對出租車行業(yè)契約關(guān)系的梳理，對出租車行業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織有一個明確的認識，從而解釋出租車行業(yè)的組織模式變遷。 對出租車行業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織進行研究，至少需要依賴兩方面的理論支持，包括企業(yè)理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。在基礎(chǔ)理論方面，本文首先討論契約分析方法之前的新古典企業(yè)理論在組織演化

4、、組織特征與邊界等方面的研究。盡管新古典企業(yè)理論的研究建立在同質(zhì)企業(yè)和市場結(jié)構(gòu)不變的假設(shè)基礎(chǔ)上，但它關(guān)于組織的存在和邊界的討論對研究產(chǎn)業(yè)組織是有很大的啟發(fā)意義的。之后，主要討論在交易成本概念引入后，運用契約分析方法的契約理論對企業(yè)作為一組契約關(guān)系集合的研究。將契約作為研究企業(yè)、市場的基本出發(fā)點和基本單元，這是契約理論對企業(yè)理論的重要突破。而在產(chǎn)業(yè)組織的研究中進一步引進契約的分析方法也將是本文的關(guān)鍵之一。契約理論的發(fā)展也是沿著不同的范式演

5、進的，本文對契約理論的綜述將主要從交易費用理論和新產(chǎn)權(quán)理論兩個方面進行。最后主要對形成于20世紀(jì)二三十年代的產(chǎn)業(yè)組織理論的主要流派、研究方法和研究觀點進行介紹。這些產(chǎn)業(yè)組織理論的研究是本文建立以契約為分析層面的產(chǎn)業(yè)組織研究的基礎(chǔ)。應(yīng)該說對產(chǎn)業(yè)組織的研究是經(jīng)濟學(xué)研究尤其是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)研究的重點之一，這方面的經(jīng)典文獻也有很多。將契約理論與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論相結(jié)合來對產(chǎn)業(yè)進行分析解釋也是目前國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究的前沿領(lǐng)域之一。 在出租車業(yè)

6、經(jīng)濟研究綜述方面，本文主要從兩個角度展開：出租車市場的供求均衡分析以及出租車管制結(jié)構(gòu)分析，這兩個方面也一直是出租車行業(yè)研究的主題。在整理總結(jié)這些對出租車行業(yè)研究文獻的基礎(chǔ)上，對出租汽車行業(yè)的性質(zhì)進行系統(tǒng)的歸納總結(jié)。從研究綜述可以看出，無論是對出租車市場供求均衡的分析還是對出租車市場特性的分析，不可回避的是出租車行業(yè)的管制。研究文獻大都是從不同的角度爭論管制是否應(yīng)該存在，用不同的模型不同的理論來解釋管制存在的合理性或批駁管制存在的必要性。

7、在總結(jié)前人對出租車行業(yè)的研究成果的基礎(chǔ)上，本文將從契約的角度出發(fā)，對出租車行業(yè)的契約內(nèi)涵和契約關(guān)系進行解析，并構(gòu)建一個基于契約的產(chǎn)業(yè)組織分析框架，對出租車行業(yè)契約的三維表現(xiàn)和多種組合進行分析，力圖來解釋不同契約組合模式存在的合理性，以及對應(yīng)的不同治理方式的客觀要求。 出租汽車行業(yè)存在多類別的、多重的契約關(guān)系。從服務(wù)提供主體看，有公司契約與個體契約之分；從時間維度看，有即期契約與遠期契約；從服務(wù)內(nèi)容的不同來看，還存在包租契約和散租

8、契約之分；從對出租車的設(shè)備投資情況來，也存在專用投資的特殊出租車服務(wù)，最為常見的是專為帶輪椅的殘疾人服務(wù)的出租車。當(dāng)然，這個行業(yè)更受人關(guān)注的契約是涉及政府管制的管制契約。出租車公司內(nèi)部還存在勞務(wù)契約。本文對這些契約之間的相互交叉影響和制約進行梳理，對出租車行業(yè)存在的多重契約關(guān)系進行分析。在出租車行業(yè)中，存在至少三層值得關(guān)注的契約關(guān)系：為獲得運營許可證，也就是特許運營權(quán)而產(chǎn)生的契約關(guān)系，契約的一方是政府主管機構(gòu)，另一方是個人或是公司；為提

9、供運輸服務(wù)而產(chǎn)生的契約關(guān)系，契約的一方是乘客(消費者)，另一方是個體司機或出租車公司；出租車公司與聘用司機之間的雇傭勞動關(guān)系。文章分析，出租車行業(yè)存在比表像復(fù)雜得多的契約關(guān)系，在從獲得運營許可到向乘客提供服務(wù)的整個契約鏈上，對應(yīng)不同的契約關(guān)系需要不同的治理手段。同時，更為重要的是，必須注意到，隨著出租車行業(yè)的發(fā)展，這種契約關(guān)系也是在不斷變遷的，治理手段也需要調(diào)整，相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系也會發(fā)生變化。基于對出租車行業(yè)契約關(guān)系的分析，可以明確的是，

10、公司化的經(jīng)營模式在出租車行業(yè)并不存在“原罪”，公司化的經(jīng)營是完全可以實現(xiàn)效率、社會福利等要求的。之所以在一些城市出現(xiàn)公司化經(jīng)營模式的效率、福利偏差，并不是由這種模式本身的不恰當(dāng)而引起的，根源恰恰在第一層契約關(guān)系出現(xiàn)了問題，即管制契約的不恰當(dāng)設(shè)計導(dǎo)致了公司化經(jīng)營模式不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，反而成為行業(yè)諸多問題出現(xiàn)的導(dǎo)火索。要改變“非公司即個體”的片面爭執(zhí)狀態(tài)，首先要改變的是出租車行業(yè)管制契約，使管制契約的設(shè)計能有利于私契約關(guān)系的效率發(fā)揮，使多

11、類別的私契約關(guān)系都能在出租車行業(yè)恰當(dāng)展開。 本文提出的基于契約的新的產(chǎn)業(yè)組織分析框架認為，出租車業(yè)的契約集中在三個維度上表現(xiàn)，即在市場面上表現(xiàn)為組織單元結(jié)構(gòu)；在政府管理層面上表現(xiàn)為管制結(jié)構(gòu)；在行業(yè)特質(zhì)面上表現(xiàn)為空間結(jié)構(gòu)與運營形式。不同維度上的契約要素會形成不同的組合，這些不同的組合則形成了不同的契約形式和契約結(jié)構(gòu)。 契約關(guān)系和組織形式在出租車行業(yè)是相互影響的。產(chǎn)業(yè)組織外在市場面上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)組織單元的組織形式和分布，即產(chǎn)

12、業(yè)內(nèi)的組織單元是采取哪些契約形式出現(xiàn)的，不同形式的契約組織在數(shù)量和空間分布上的結(jié)構(gòu)情況。本文在組織結(jié)構(gòu)層次上，主要討論的問題是出租車行業(yè)內(nèi)組織形式的選擇。從契約分析的角度來看，就是不同契約模式的選擇問題。出租車行業(yè)內(nèi)也存在多種契約組織形式，比如個體、出租車公司、行業(yè)協(xié)會、自助性合作組織等，但本文所重點關(guān)注的是運營主體的選擇問題：個體化或公司化或兩者并存。進一步，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)規(guī)模的大中小組合的基本格局，即大中小企業(yè)在生產(chǎn)中的聯(lián)系方式和構(gòu)成

13、比例也是組織單元結(jié)構(gòu)關(guān)注的問題。本文認為，組織形式的多樣化是實現(xiàn)有效競爭的基礎(chǔ)，也是改善行業(yè)主體契約地位的有效途徑。 空間結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)在空間上的布局分布以及由于空間分布引起的契約形式的調(diào)整。在空間結(jié)構(gòu)層次上，本文主要討論的問題是出租車運營的空間布局問題，其中一個重要的方面就是出租車在空間范圍上的運營控制，即跨區(qū)域運營的問題。事實上，由于出租車行業(yè)也存在著即期契約與遠期契約的差別，不同空間上的出租車運營可以通過不同的契約形式來實現(xiàn)

14、不同形式的交易。而且，由于出租車行業(yè)存在明顯的區(qū)域特性，那么對一個特大城市來說，在中心區(qū)域和非中心區(qū)域的出租車運營也會具有不同的區(qū)域特點，本文認為依據(jù)這樣的特點通過不同的契約形式來實現(xiàn)不同特點的服務(wù)是有依據(jù)的。 管制結(jié)構(gòu)，主要討論的當(dāng)然是政府行業(yè)管制的問題。所謂管制結(jié)構(gòu)是指涉及管制類別、管制工具、管制機構(gòu)、管制目標(biāo)、管制內(nèi)容等多方面的管制組成部分的具體構(gòu)成、組合安排以及各個組成部分之間的相互關(guān)系。管制結(jié)構(gòu)研究是分析管制政策對管制

15、對象影響的基礎(chǔ)，是產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)研究的基礎(chǔ)。管制結(jié)構(gòu)一方面會影響組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)，另一方面組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)的不同也會要求管制的變化。管制實現(xiàn)的方式是管制契約，不同的管制結(jié)構(gòu)中管制契約的強度、主體、內(nèi)容和效力等都是不同的。在出租車行業(yè)，管制在產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)中的影響是多方面的，管制契約的形式、內(nèi)容都會對產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的其它方面，包括組織單元結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。當(dāng)然，不同的組織單元結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)也會造成不同的管制結(jié)構(gòu)。 在實證部分，

16、本文運用理論部分構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)組織分析框架對紐約市和北京市的出租車行業(yè)進行了案例分析，分別得出了如下的主要觀點： 美國對出租車行業(yè)的管制是通過各種形式的法案來實現(xiàn)的，其中HAAS法案是最重要的一部。這部法案之所以重要，是因為它永久性的徹底改變了出租車行業(yè)的利益集團組成，進一步地，它改變了出租車行業(yè)的組織單元結(jié)構(gòu)和管制結(jié)構(gòu)。但是，管制的結(jié)果并不與立法者的出發(fā)點相一致，有時甚至產(chǎn)生不可想象的負面作用。這個案例的重要啟示在于，不論是對管制

17、者還是對管制研究者來說，在運用管制理論為新的管制尋找理由時，要更多地考慮可能的負面作用，要考慮到管制結(jié)構(gòu)改變對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。 在對北京市出租車行業(yè)發(fā)展研究的基礎(chǔ)上，本文認為北京市出租車行業(yè)具有這樣幾個特點：行業(yè)內(nèi)組織單元結(jié)構(gòu)單一、空間結(jié)構(gòu)不明顯、管制者在契約鏈的各個環(huán)節(jié)上都設(shè)置細致的管制內(nèi)容。根據(jù)這三個特點，本文提出了北京市出租車行業(yè)發(fā)展的建議。其一，組織單元結(jié)構(gòu)的多樣化，從兩個方面來實現(xiàn)：合理調(diào)整公司型和個體型出租車運營許可